华安添颐夹杂型发起式证券投资基金     更新的招募说明书   （2024 年第 2 号） 基金管理东说念主：华安基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司    二〇二四年十一月十二日       第 0 页 共 147 页                      环节提醒   华安添颐夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金 管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”）依照磋商法律法例及约定发起，并 经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 4 日《对于准予华安添颐夹杂型发起式 证券投资基金注册的批复》（证监许可20151140 号）准予注册。本基金的基 金合同和招募说明书已通过指定报刊和指定网站进行了公开败露。本基金的基 金合同自 2015 年 6 月 16 日郑重收效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大致提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于商场风险、管 理风险、流动性风险、基金合同远隔风险、工夫风险、说念德风险、合规风险、 不可抗力风险等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期 货，可能加多本基金总体风险水平。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交游法则等互异带来的独有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流 动性风险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资于北京证券交游所上市股票，北京证券交游所主要服务于改进 型中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的法则与其他交游场面存在差 异，本基金须承受与之联系的独有风险，包括：中小企业策动风险、股价波动 风险、流动性风险、荟萃度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权互异 安排可能激勉的风险、监管法则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分洞悉和了解北京证券交游所上市股票的特色和刊行、上市、交游、退市等方                     第 1 页 共 147 页 面的法则，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大弃世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金为夹杂型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币商场基金、 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。   投资者应当郑重阅读基金合同、招募说明书、基金家具尊府概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教授、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受材干相恰当。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净 值高下并不预示其改日功绩发达，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩发达的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原 则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行责任。   投资者应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金管理东说念主网站公示名单。   根据《养老宗旨证券投资基金辅导（试行）》及基金合同的磋商约定，经 与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案，我司决定自 2018 年 5 月 9 日起， 将华安添调度老夹杂型发起式证券投资基金的基金称呼变更为“华安添颐夹杂 型发起式证券投资基金”，其对应基金简称改名为“华安添颐夹杂”，基金代 码保持不变。上述改名不改变基金投资范围，对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响，并已履行了联系备案程序，合适联系法律法例的划定及基金合同的 约定。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相 应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋商章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行迥殊记号，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并激情本基金启用侧袋机 制时的特定风险。                  第 2 页 共 147 页    本招募说明书中触及与基金托管东说念主联系的基金信息照旧与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书对增设 C 类基金份额联系内容进行了更新，联系信息截止日为 日为 2023 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 147 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 147 页                  一、弁言  《华安添颐夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）偏激他磋商划定以 及《华安添颐夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记载、误导性述说或者首要 遗漏，并对其实在性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他磋商划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。                 第 5 页 共 147 页                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书》偏激更新 金合同》及对该基金合同的任何有用转变和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用转变和补充 发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常 作念出的转变 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的转变                      第 6 页 共 147 页 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的转变 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁 布机关对其时常作念出的转变 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和交收、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构                     第 7 页 共 147 页 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、迁移及转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 说明的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的绽放日 是范例基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵照 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告划定的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迁移为                   第 8 页 共 147 页 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金迁移中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁移中转 入央求份额总和后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额；基金 已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 事件 东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金 政区、澳门突出行政区和台湾地区 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆                 第 9 页 共 147 页 回购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、 运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务误期无法进 行转让或交游的债券等 品尊府概要》偏激更新 门账户进行处置计帐，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不屈气性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不屈气性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 及基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额                 第 10 页 共 147 页                      三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    （二）注册老本和股权结构               持股单元                      持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江外洋投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 147 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限责任公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院秘书员、助理审判员； 上海外洋信赖投资公司金融三部款式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海外洋集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海外洋集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联外洋投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办办事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主办办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务张望督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 磋议有限公司副总司理；毕博管理磋议（上海）公司磋议咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江外洋（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江外洋实业投资股份有限公司首席实践官，锦江外洋（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江外洋（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 12 页 共 147 页 江资产管理有限公司实践董事、总司理，上海锦江外洋投资管理有限公司实践 董事、首席实践官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，讲明。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理讲明、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局有观看学者、长江商学院和香港大学客座讲明、 亚洲金融学会会刊《金融外洋褒贬》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学讲明、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球贸易领袖 学者款式（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委秘书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特磋议业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，荟萃交游部总监。现任华安基金管 理有限公司荟萃交游部高档总监。   （3）高档管理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限责任                  第 13 页 共 147 页 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金管理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事教授。历任上海市 东说念主民检讨院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司看守长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发 银行客户司理，京华山一外洋（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司商场业务二部大区司理、家具部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国                 第 14 页 共 147 页 泰证券、国泰君安证券信息工夫部系统拓荒、调度和分析岗、国泰君安证券交 易工夫总监、总司理助理兼改进业务总监、副总司理兼改进业务主管、副总经 理兼服务体系拓荒主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   郑伟山先生,硕士研究生，15 年金融、基金行业从业教授。曾任红色老本 量化分析师、中国诚信信用管理股份有限公司定量分析师、阳光资产管理股份 有限公司高档投资司理。2022 年 3 月加入华安基金，任职于完全收益投资部。 置夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任华安强化收益债 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起，同期担任华安添颐夹杂型发起 式证券投资基金、华安沣悦债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起， 同期担任华安沣信债券型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   周益鸣先生，2023 年 1 月 9 日至 2024 年 8 月 8 日担任华安添颐夹杂型发 起式证券投资基金的基金司理。 如下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高档总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监  贺涛先生，固定收益部高档总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东说念主员之间不存在支属关系。                   第 15 页 共 147 页   截止 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作教授。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、笼统行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》的划定，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及联系法律法例的步履的发生； 家磋商法律法例及行业范例，真挚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法策动；                  第 16 页 共 147 页  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、干豫、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）鄙俚职守、铺张权利，不按照划定履行职责；  （7）表示在职职期间洞悉的磋商证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事联系的交游举止；  （8）其他法律法例以及中国证监会阻扰的步履。  基金管理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照真挚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵照磋商法律法例和中国证监会发布的监管划定，握住更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照磋商法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不表示在职职期间洞悉的磋商证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的交游举止。  （六）基金管理东说念主的里面抑遏轨制  （1）健全性原则  里面抑遏包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个情势。  （2）有用性原则  通过科学的里面抑遏技能和方法，建立合理的里面抑遏程序，调度内抑遏 度的有用实践。  （3）孤独性原则                 第 17 页 共 147 页  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的策动管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。  公司的里面抑遏组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和抑遏。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面抑遏系统和撑持其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司策动管理举止、董事和 公司管理层的步履利用监督权。  （3）看守长：看守长对董事会平直负责。对公司的日常策动管理举止进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会讲明。  （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险抑遏而成立的相称设机构，以召开例会表情开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规讲明、风险管理讲明以 偏激他风险抑遏首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面抑遏轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对看守长负责。  （6）各业务部门：里面抑遏是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑遏。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。                第 18 页 共 147 页  公司里面抑遏大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的摘要和统治，里面抑遏大纲应当明确内控宗旨、内控原则、抑遏 环境、内控次序等内容。  基本管理轨制包括风险抑遏轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制、尊府档案管理制 度、功绩评估侦探轨制和遑急应变轨制等。  部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭责任、操作守则等的具体说明。  里面抑遏的基本要素包括：抑遏环境、风险评估、抑遏举止、信息交流、 里面监控。  （1）抑遏环境  抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，包括公司治理结构体系和里面抑遏体 系。公司里面抑遏体系又包括公司的策动理念和内控文化、里面抑遏的组织体 系、里面抑遏的轨制体系、职工的说念德操守和素养等内容。  公司自成立以来，通过握住加强公司管理层和职工对里面抑遏的相识和控 制果断，悉力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造致密的抑遏环境 氛围，使风险果断贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务情势。冉冉完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规抑遏确立，建立了公司里面抑遏体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经由、策动运作举止进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按环节性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对宗旨的影响进度，评估面前的抑遏进度和风险高下，找出引致风险产 生的原因，选用定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，服气应进一步选用的对应次序，对里面抑遏轨制、法则、公司政策等进行 转变和完善，并监督各个情势的改进实施。  （3）抑遏举止  公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、转变的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构抑遏、操作抑遏、管帐抑遏。  ① 组织结构抑遏               第 19 页 共 147 页  公司各个部门的建立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相结合与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相孤独、互相牵制况兼有孤独的讲明系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：  以各岗亭宗旨责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、环节业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作抑遏  公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险抑遏轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理制 度、尊府档案管理轨制、功绩评估侦探轨制和遑急应变轨制等，抑遏日常运作 和策动中的风险。公司各业务部门在履行操作中罢黜实施。  ③ 管帐抑遏  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，孤独核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 无缺孤独。  基本的管帐抑遏措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，选用科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反馈基金在估值时点 的价值。  （4）信息交流  为了实时结果信息的交流，有用地达成从下到上的讲明和从上至下的反馈， 公司选用以下次序：  建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信圮绝               第 20 页 共 147 页 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。  制定了管理和业务讲明轨制，包括依期讲明和不依期讲明轨制。按既定的 讲明阶梯和讲明频率，在恰当的时分向恰当的里面东说念主员和外部机构进行讲明。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面抑遏体系假想合感性和运行有用性的过程，对抑遏 环境、抑遏举止等进行继续的检修和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和遵循里面抑遏 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面抑遏轨制的实施情况进行继续的检 查。检修其是否合适假想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、商场环 境、组织诊治等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金管理东说念主声明以上对于里面抑遏轨制的败露实在、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来握住完善里面风险抑遏轨制。                 第 21 页 共 147 页                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成马上间：1995 年 12 月 29 日   组织表情：股份有限公司（中外联合、上市）   注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：继续策动   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门磋商东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交游所主 板上市公司，股票代码 601229。上海银行以“极品银行”为计谋愿景，秉持 “精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质料可继续发展宗旨，将数字 化四肢改进驱动、进步能级的中枢力量，加速转型发展，勉力结果新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心责任，积极融入所在经济确立， 助力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施， 服务上海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等改进发展，区域服务能级不 断进步；着力维持实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大 参加，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建绽放结合的 改进服务平台，推出“上行 e 链”、“灵敏 e 疗”等专科服务体系，业务界限 继续增长；握住服务东说念主民好意思好糊口追求，深刻确立“适老、为老、惠老”的养 老金融服务模式、培育大钞票管理专科材干、助力得志场景化耗尽需求等，为 客户提供不啻于金融的笼统服务。   面前，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、                     第 22 页 共 147 页 苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕特 别结合区、泰州等设立二级分行，分支机构布局隐匿长三角、京津冀、粤港澳、 成渝等国度计谋实施区域。陆续设立了上银香港偏激子公司上银外洋、上银基 金偏激子公司上银瑞金、上银理财，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立 尚诚耗尽金融，跨境和笼统策动布局完善。   连年来，上海银行笼统实力握住增强、发展品性稳步进步。面前，集团总 资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行 业较好水平。上海银行是国内 20 家系统环节性银行之一，在英国《银专家》杂 志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托 管家具部、托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100% 职工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券 投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   连年来，上海银行顺应商场发展趋势和监管导向，继续深化业务转型，把 捏商场热门，积极拓展公募基金、银行理财、保障、资产证券化四大重心细分 商场，安静进步同行托管竞争力，保障托管界限冲突 1800 亿元，公募基金托管 界限冲突 2600 亿元。同期，上海银行继续探索并积极鼓吹托管家具改进，为包 括基金公司、证券公司、信赖公司、贸易银行、保障公司、期货公司和私募投 资机构等各样机构提供资产托管服务，形成了托管家具及服务多元化发展的格 局，资产托管界限跳跃 2.89 万亿元，其中同行机构托管界限跳跃 1.85 万亿元。   截止 2024 年 5 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 152 只，家具 类型涵盖了股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 聚首、 QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值界限总共约 2798.8937 亿元。   基金托管东说念主的里面抑遏轨制   严格遵照国度磋商法律法例、行业监管规章和上海银行磋商划定，称职经 营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺，                    第 23 页 共 147 页 确保磋商信息的实在、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  上海银行基金托管业务里面风险抑遏组织结构是由总行风险管理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险抑遏纳入全行的风险管理体系；资产托管部 配备专职东说念主员负责托管业务内控稽核办事，各业务部室在各自职责范围内实施 具体的风险抑遏次序。  （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作情势， 隐匿到资产托管部统统的部室、岗亭和东说念主员。  （2）孤独性原则：资产托管部内设孤独的稽核监督团队，保持高度的孤独 性和泰斗性，负责对托管业务风险抑遏办事进行指挥和监督。  （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。  （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以预防风险、审慎策动为前提，保 证托管资产的安全与无缺；托管业务策动管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，作念到先期完成联系轨制确立。  （5）有用性原则：里面抑遏体系应与所处的环境相恰当，以合理的成本实 现内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及 策动管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑遏应当具有高度的泰斗性， 任何东说念主不得领有不受里面抑遏敛迹的权力，里面抑遏存在的问题应当大致得到 实时反馈和纠正。  （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、翔实的操作手册、严格的东说念主 员步履范例等一系列规章轨制。  （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管理结构。  （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险抑遏次序。  （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。  （5）依期开展业务与职业说念德培训，使职工竖立风险预防与抑遏理念，并 签订承诺书。                第 24 页 共 147 页  （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立异域灾备，保证业 务一语气不中断。  基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序  基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同偏激他磋商划定，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以偏激他磋商基金投资和 运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背法律法例和基金合同的步履，应实时以 书面表情通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对并以书 面表情对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，立即讲明中国证监会，同期， 通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他磋商划定， 或者违背基金合同约定的，应当断绝实践，立即通知基金管理东说念主，并实时向中 国证监会讲明。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游程序照旧收效的投资指示违背法律、 行政法例和其他磋商划定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理 东说念主，并实时向中国证监会讲明。              第 25 页 共 147 页                        五、联系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一磋议电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交游平台    华安电子交游网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    挪动客户端：华安基金 APP    （1）招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （2）南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （3）兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 154 号    客服电话：95561    网址：www.cib.com.cn    （4）祥瑞银行股份有限公司                          第 26 页 共 147 页 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （6）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （7）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （8）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （11）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：4000-766-123，95188-8                      第 27 页 共 147 页    网址：www.fund123.cn    （12）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    客服电话：4008-773-772    网址：www.ijijin.cn    （13）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服电话：952303    网址：http://www.my1000.cn/    （14）玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    客服电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    （15）中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层    客服电话：400-818-0100    网址：www.aibank.com    （16）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外绽放）    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    客服电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （18）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元    客服电话：400-021-8850                         第 28 页 共 147 页 网址：www.harvestwm.cn （19）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （20）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （21）宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （22）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （23）通华钞票(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （24）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济工夫拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （25）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （26）北京广源达信基金销售有限公司                       第 29 页 共 147 页  注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室  客服电话：400-616-7531  网址：https://www.niuniufund.com/  （27）上海大灵敏钞票管理有限公司  注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层  客服电话：021-20219931，021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  （28）北京新浪仓石基金销售有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室  客服电话：400-066-9355、86-010-62675369  网址：fund.sina.com.cn/  （29）北京加和基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室  客服电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  （30）济安钞票(北京)老本管理有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室  客服电话：400-075-6663，400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  （31）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  客服电话：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn  （32）凤凰金信（海口）基金销售有限公司  注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房  客服电话：400-810-5919  网址：http://fengfd.com/  （33）上海联泰资产管理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室                         第 30 页 共 147 页    客服电话：400-046-6788，400-118-1188    网址：www.66zichan.com    （34）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    客服电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    （35）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （36）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （37）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服电话：4000-555-671    网址：https://www.hgccpb.com/    （38）奕丰金融服务（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （39）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    客服电话：4008201515    网址：www.zhengtongfunds.com    （40）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼                          第 31 页 共 147 页    客服电话：400-9302-888    网址：http://www.jfzinv.com/    （41）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    客服电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    （42）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （43）招商证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    客服电话：95565    网址：www.cmschina.com    （44）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （45）安信证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    客服电话：95517    网址：http://www.essence.com.cn/    （46）中信证券(山东)有限责任公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：www.sd.citics.com    （47）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编                           第 32 页 共 147 页    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （48）上海证券有限责任公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （49）国盛证券有限责任公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    客服电话：956080    网址：www.gszq.com    （50）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    客服电话：95582    网址：www.westsecu.com    （51）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    （52）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （53）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    客服电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    （54）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                          第 33 页 共 147 页    客服电话：95055    网址：https://www.duxiaoman.com/    （55）上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼    客服电话：400-021-2428    网址：https://www.jpinvestment.cn/    （56）深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    客服电话：400-000-5767    网址：https://www.xintongfund.com/    （57）上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号    客服电话：95528    网址：www.spdb.com.cn    基金管理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主 网站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    磋商东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                         第 34 页 共 147 页 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 磋商东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（迥殊正常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 35 页 共 147 页                   六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏激他磋商划定，经中国证监会 2015 年 6 月 4 日证监许可【2015】   本基金自 2015 年 6 月 12 日起向全社会公开召募，截止 2015 年 6 月 12 日 止，召募办事奏凯结果。   本基金为夹杂型证券投资基金。运作方式为契约型绽放式、发起式，存续 期限不依期。   本基金发售对象为合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主。   经安永华明管帐师事务所（迥殊正常合伙）验资，本次召募的有用净认购 金额为 258,004,000.00 元东说念主民币，折合基金份额 258,004,000.00 份；认购款 项在基金验资说明日之前产生的银行利息共计 0 元东说念主民币，折合基金份额 0 份。 本次召募统统资金已于 2015 年 6 月 15 日全额划入本基金在基金托管东说念主上海银 行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购户数为 8 户，按照每 份基金份额面值 1.00 元东说念主民币诡计，本次召募资金偏激产生的利息结转的基 金份额共计 258,004,000.00 份，已分别计入各基金份额持有东说念主的基金账户，归 各基金份额持有东说念主统统。其中，华安基金管理有限公司运用固有资金认购本基 金 10,000,000.00 份，占本基金总份额的比例为 3.88%，认购的基金份额持有 期限不低于三年。按照磋商法律划定，本基金召募期间所发生的信息败露费、 管帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金管理东说念主承担，不从基金资产中列支。                     第 36 页 共 147 页              七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的磋商划定，本基金本次召募合适磋商条件，本基金管理东说念主已向中国证监 会办理收场基金备案手续，并于 2015 年 6 月 16 日赢得中国证监会的书面说明， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东说念主郑重启动管理 本基金。   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的， 基金合同自动远隔。   《基金合同》收效三年后陆续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持有 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在 依期讲明中赐与败露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                 第 37 页 共 147 页        八、基金份额的申购、赎回与迁移  （一）申购、赎回与迁移场面  本基金的申购、赎回与迁移将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将 由基金管理东说念主在本招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购、赎回与迁移。  若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购、赎回与迁移，具体办法由基金管理东说念主另行公 告。  （二）申购、赎回与迁移的绽放日实时分  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购、赎回与迁移，具体办理时分为上海 证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，但基金管理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回与迁良晌除 外。  基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或 其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。  本基金已于 2015 年 6 月 18 日起，启动办理申购、赎回与迁移业务。  投资者在绽放日的绽放时分办理基金份额的申购、赎回、迁移和依期定额 业务，本基金的绽放时分为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的 交游时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回或迁良晌除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或 其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。                 第 38 页 共 147 页   基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时分办理基金份额的 申购、赎回或者迁移。投资者在《基金合同》约定之外的日历或时分提议申购、 赎回或迁移央求且经登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购、赎回与迁移的原则 类基金份额净值为基准进行诡计； 央求； 礼貌赎回； 时分、处理法则等在遵照基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构 的具体划定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理 东说念主必须在新法则启动实施前依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介上公 告。   （四）申购、赎回与迁移的程序   投资者必须根据销售机构划定的程序，在绽放日的具体业务办理时老实提 出申购、赎回与迁移的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回或迁移成立；登记机构说明赎回时， 赎回或迁移收效。投资东说念主赎回或迁移央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。如遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故                 第 39 页 共 147 页 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的身分 影响业务处理经由，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多量赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同磋商条件处理。   在办理基金迁移业务时，基金迁移用度由基金份额持有东说念主承担。   基金管理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购、赎回与迁移央求确本日作 为申购、赎回与迁移央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求确切 认情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊治，并在诊治实施前依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回与迁移央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代 表销售机构如实吸收到央求。申购、赎回与迁移的说明以登记机构的说明结果 为准。对于央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购、赎回与迁移的数额限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元。各代销机构对最低申购名额及交 易级差有其他划定的，以各代销机构的业务划定为准。投资者通过直销机构 （电子交游平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投 资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 低于 1 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回、转出时或赎回、转出后在销售机构 （网点）单个交游账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在 赎回时需同期全部赎回。各销售机构对赎回名额有其他划定的，以各销售机构 的业务划定为准。                第 40 页 共 147 页 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体划定请参见联系公告。 定申购金额和赎回、转出份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照 《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取申购费。C 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施别离化的申购费率。通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老 金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的加多而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔分别诡计；其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                         申购费率           M         M≥500 万                        每笔 1000 元   申购用度在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率随央求份额持随机分的加多而递减，具体费率如下表所 示： 基金份额分类                 持随机分（天）                   赎回费率                        第 41 页 共 147 页                     Y＜7 天        1.5% A 类基金份额                    Y≥180 天         0                     Y＜7 天        1.5% C 类基金份额          7 天≤Y＜30 天      0.50%                     Y≥30 天         0   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；对峙续持有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 费中不低于总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额，对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主 收取的赎回费全额计入基金财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋商划定在规 定媒介上公告。 据商场情况制定基金促销蓄意，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促 销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低 基金销售费率。   （七）申购份额、赎回金额与迁移份额的诡计  （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则本基金的申购金额包括申 购用度和净申购金额，申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                 第 42 页 共 147 页   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例一：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.0%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额诡计如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546.70 份   例二：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额诡计如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56 份   （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额诡计如下：   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   本基金赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例三：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期三个月，对应赎 回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元                      第 43 页 共 147 页     赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元     基金迁移的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。     转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日该类基金份额净值×转出基金 赎回费率     转出金额=转出份额×转出基金当日该类基金份额净值-转出基金赎回费     基金迁移申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额诡计收取，具体 计     算公式如下：     基金迁移申购补差费＝ max（转入基金的申购费－转出基金的申购费），     转入金额 = 转出金额—基金迁移申购补差费     转入份额 = 转入金额÷转入基金当日该类基金份额净值     转入份额的诡计结果四舍五入保留到极少点后两位。     其中：     转入基金的申购费＝转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率） 或转入基金固定收费金额     转出基金的申购费＝转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率） 或转出基金固定收费金额     注 1：转入份额的诡计结果四舍五入，保留到极少点后两位，由此产生的 舛误计入基金资产。     注 2：本基金暂未灵通明端收费模式的基金迁移业务。     注 3：对于迁移用度的其他联系条件请详见公司网站的磋商临时公告。     T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇迥殊 情况，根据基金合同约定或经中国证监会答应，不错恰当蔓延诡计或公告。     本基金各样基金份额净值的诡计公式为：T 日各样基金份额净值＝T 日各样 基金资产净值/T 日发售在外的该类基金份额总和。     本基金各样基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                        第 44 页 共 147 页   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购、赎回与迁移的登记   投资者 T 日申购基金顺利后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金顺利后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   投资者迁移基金顺利后，基金注册与过户登记东说念主在 T+1 办事日为投资东说念主办 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理相激情册与过户登 记手续，投资者于 T+2 办事日起（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基 金份额。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行诊治， 并于启动实施前依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购、迁移转入的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购、迁移转入 央求： 基金资产净值；                 第 45 页 共 147 页 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 很是情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 份额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 逃避前述 50%比例要求的情形时； 格且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停接受申购央求；   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购或迁移转入情形之一且基金 管理东说念主决定暂停接受投资者的申购或迁移转入央求时，基金管理东说念主应当根据有 关划定在划定媒介上刊登暂停申购或迁移转入公告。如果投资东说念主的申购央求被 断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购或迁移转入的情况排除 时，基金管理东说念主应实时收复申购业务或迁移转入的办理。   （十）暂停赎回、迁移转出或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回、迁移转出央求或 减慢支付赎回款项： 基金资产净值； 很是情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 东说念主的赎回央求； 格且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商                 第 46 页 共 147 页 说明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回、迁移转出央求或减慢 支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回、 迁移转出时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回、迁移 转出的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复赎回、迁移转出业务的办理并赐与 公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金迁移中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁移中转入央求份 额总和后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回程序实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有迤逦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一绽放日赎                 第 47 页 共 147 页 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。     若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求跳跃上一绽放日 该类别基金总份额的 40%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 的赎回央求与其他投资者的赎回央求按前述条件处理，具体见联系公告。     （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。     当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书划定的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东说念主，说明磋商处 理方法，并依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。     （十二）暂停申购、赎回或迁移的公告和再行绽放申购、赎回或迁移的公 告 划定媒介上刊登暂停公告。 的基金份额净值。 法》的磋商划定，最迟于再行绽放日在划定媒介上刊登再行绽放申购、赎回或 迁移的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购、赎回或转 换的时分，届时不再另行发布再行绽放的公告。     （十三）基金迁移     基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费， 联系法则由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告，                  第 48 页 共 147 页 并提前见知基金托管东说念主与联系机构。  （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关划定的方式处理。  秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于合适条件的非交游过户央求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。  （十六）依期定额投资蓄意  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资蓄意，具体法则由基金管理东说念主 另行划定。投资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的定 期定额投资蓄意最低申购金额。  （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。  当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他机构有权断绝该部分基金份               第 49 页 共 147 页 额的赎回、转出、非交游过户以及基金的转托管央求。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或联系 公告。              第 50 页 共 147 页               九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金坚持完全收益投资理念，在严格抑遏风险的前提下，选用稳健的投 资策略，追求资产的永久踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货等权益类金融器具，债券等固定收益类金融器具（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、所在 政府债券、中期单据、可迁移债券（含分离交游可转债）、短期融资券、资产 维持证券、债券回购、银行进款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须合适中国证监会联系划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-30%；每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；权证、股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的划定实践。   （三）投资策略   本基金将在基金资产配置比例限制范围内，动态诊治基金资产在股票、债 券、现金类资产上的配置比例，抑遏基金资产净值的波动幅度，追求合适养老 金投资需求的完全酬报。   在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法 对宏不雅经济、国度政策、资金面和商场情谊等可能影响证券商场的环节身分进 行研究和展望，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模子、基于投资               第 51 页 共 147 页 时钟表面的资产配置模子等经济模子，分析和比较股票、债券等商场和不同金 融器具的风险收益特征，服气合适的资产配置比例，动态优化投资组合。  本基金可投资于国债、金融债、企业债、可迁移债券、中期单据和中小企 业私募债等债券品种，基金司理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价 等身分的笼统评估，合理分派固定收益类证券组合中投资于各样债券家具的比 例，构造债券组合。  在遴聘利率债品种时，同胞具将重心分析利率债品种所蕴含的利率风险和 流动性风险，根据利率展望模子构造最好期限结构的利率债券组合；在遴聘信 用债品种时，本基金将重心分析债券的商场风险以及刊行东说念主的信用天禀，信用 天禀主要检会刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史误期、担保记载等。 本基金还将激情可转债价钱与其所对应股票价钱的相对变化，笼统计议可转债 的商场流动性等身分，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利契机。  对于中小企业私募债而言，由于其选用非公开方式刊行和交游，并限制投 资者数目上限，举座流动性相对其它信用债品种而言较差。同期，中小企业私 募债的发借主体资产界限较小、策动波动性较高、信用基本面踏实性较差，进 而举座的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中 将选用更为严慎的投资策略。  （1）行业配置策略  在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的宗旨、国度经济与产业政策导向和经济周 期诊治的深刻研究，收受价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。  （2）个股投资策略  本基金将主要收受“从下到上”的个股遴聘方法，在拟配置的行业里面通 过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。  定量的方法主若是通过公司自有个股分析模子，通过对价值目的、成长指 标、盈利目的等公开数据的致密分析，检会上市公司的盈利材干、盈利质料、 成长材干、运营材干以及欠债水对等方面，初步筛选出财务健康、成长性致密                 第 52 页 共 147 页 的优质股票。    定性的方法主若是在定量分析的基础上，由公司的研究东说念主员收受案头研究 和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、中枢竞争力、主营业务成 长性、公司治理结构、策动管理材干、贸易模式、等进行定性分析以服气最终 的投资宗旨。    本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深刻研究判断，选用定量与定性相结合的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。5、股指期货投资策略    本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动 性好、交游活跃的股指期货合约。    本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券商场总体行情的判断和 组合风险收益的分析服气投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在笼统计议证券商场和期货商场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。    本基金在结果权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权 证订价模子寻求其合理估值水平，严慎地进行投资，以追求较为踏实的收益。    本基金投资资产维持证券将笼统运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和 把捏商场交游契机等积极策略，在严格遵照法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，遴聘经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永久踏实收益。    （四）功绩比较基准    本基金功绩比较基准：中国东说念主民银行公布的一年期依期进款利率（税后） +2%。    如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场无边接受的业                 第 53 页 共 147 页 绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时， 基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，服气变更基金的比较基准 或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致报 中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份 额持有东说念主大会。    （五）风险收益特征    本基金为夹杂型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币商场 基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。    （六）投资限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-30%。本基金投资存托凭 证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游的股票合并诡计， 法律法例或监管部门另有要求的除外；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的                 第 54 页 共 147 页    （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支 持证券，不得跳跃其各样资产维持证券总共界限的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；    （15）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃 基金资产净值的 10%，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃 基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票 投资比例的磋商约定；    （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （17）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （18）基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公 司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产 净值的 15%；                    第 55 页 共 147 页   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （20）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不 合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治。法律法 规或监管部门另有划定时，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   为调度基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定阻扰的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实 际抑遏东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵循 基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估                第 56 页 共 147 页 机制，按照商场平允合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主答应， 合适中国证监会的划定，并履行败露义务。   法律法例或监管部门取消上述阻扰性划定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制。   （七）基金管理东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的划定。   （九）基金的投资组合讲明   基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲明所载尊府不存在伪善记载、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。   基金托管东说念主上海银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2023 年 10 月 内容不存在伪善记载、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合讲明所载数据截止 2023 年 9 月 30 日。                   第 57 页 共 147 页                                                     占基金总资产 序号          款式                 金额(元)                                                     的比例(%)      其中：股票                           7,809,048.00       15.49      其中：债券                          38,545,671.08       76.47           资产维持证券                                -            -      其中：买断式回购的买入                                                 -            -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计                                                     占基金资产净 代码          行业类别             公允价值（元）                                                     值比例（％）                    第 58 页 共 147 页 A   农、林、牧、渔业                        560,576.00   1.11 B   采矿业 C   制造业                           4,163,985.00   8.28     电力、热力、燃气及水分娩和 D                                    69,300.00   0.14     供应业 E   建筑业                                      -      - F   批发和零卖业                          201,200.00   0.40 G   交通输送、仓储和邮政业                     127,200.00   0.25 H   住宿和餐饮业                                   -      -     信息传输、软件和信息工夫服 I                                   152,580.00   0.30     务业 J   金融业                           1,290,190.00   2.56 K   房地产业                                     -      - L   租借和商务服务业                                 -      - M   科学研究和工夫服务业                               -      - N   水利、环境和全球设施管理业                            -      - O   住户服务、修理和其他服务业                            -      - P   耕种                                       -      - Q   卫生和社会办事                                  -      - R   文化、体育和文娱业                       696,097.00   1.38                  第 59 页 共 147 页     S    笼统                                           -           -          总共                                7,809,048.00      15.52 细                                                           占基金资产 序号        股票代码       股票称呼     数目(股)        公允价值(元)        净值比例                                                            (％)                                                           占基金资产 序号                 债券品种             公允价值(元)               净值比例                                                            (％)                           第 60 页 共 147 页             其中：政策性金融债                             30,351,524.59     60.33 细                                                                   占基金资产     序号       债券代码        债券称呼        数目(张)         公允价值(元)        净值比例                                                                    (％)                           发 03                                  第 61 页 共 147 页 券投资明细     本基金本讲明期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本讲明期末未持有贵金属投资。 细     本基金本讲明期末未持有权证投资。     本基金本讲明期末未持有股指期货。     本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动 性好、交游活跃的股指期货合约。     本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券商场总体行情的判断和 组合风险收益的分析服气投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定股 指期货的投资比例；其次，本基金将在笼统计议证券商场和期货商场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。     根据本基金基金合同，本基金不行投资于国债期货。     本基金本讲明期末未持有国债期货。                        第 62 页 共 147 页  无。 案有观看的，也莫得在讲明编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情况。 票库之外的股票。  序号           称呼                          金额(元)                                                        占基金资产   序号          债券代码        债券称呼          公允价值(元)                                                        净值比例(%)                        第 63 页 共 147 页 本基金本讲明期末未持有存在运动受限情况的股票。            第 64 页 共 147 页                       十、基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩目的不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值发达    历史各时分段基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较    （截止时分 2023 年 6 月 30 日）                      净值增长     功绩比较         功绩比较基              净值增    阶段                率圭臬差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                       ②         率③          准差④ 自 2015-6- 收效日）起        2.20%   0.10%      2.05%       0.01%   0.15%    0.09% 至 2015-12- 自 2016-1-1 至 2016-12-   1.57%   0.09%      3.50%       0.01%   -1.93%   0.08% 自 2017-1-1 至 2017-12-   2.60%   0.11%      3.50%       0.01%   -0.90%   0.10% 自 2018-1-1 至 2018-12-                           第 65 页 共 147 页 自 2019-1-1 至 2019-12-   7.67%    0.12%     3.50%      0.01%   4.17%    0.11% 自 2020-1-1 至 2020-12-   6.87%    0.20%     3.50%      0.01%   3.37%    0.19% 自 2021-1-1 至 2021-12-   5.55%    0.19%     3.50%      0.01%   2.05%    0.18% 自 2022-1-1 至 2022-12-   -4.53%   0.22%     3.50%      0.01%   -8.03%   0.21% 自 2023-1-1 至 2023-6-    -2.62%   0.37%     1.74%      0.01%   -4.36%   0.36%    基金的过往功绩并不预示其改日发达。                           第 66 页 共 147 页                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项偏激他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤独。  （四）基金财产的撑持和刑事责任  本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事责任外，基金财产 不得被刑事责任。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 第 67 页 共 147 页            十二、基金资产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后服气的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金 申购与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法 律法例划定需要对外败露基金净值的非交游日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  （四）估值方法  交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化身分，诊治最近交游市价，服气公允价钱；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票和权证，收受估值工夫服气公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公拓荒行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交               第 68 页 共 147 页 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会磋商划定服气公允价值。 所、深圳证券交游所及中国证监会招供的其他交游所上市交游或挂牌转让的国 债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、 贸易银行金融债、可迁移债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产维持 证券、非公开定向债务融资器具、同行存单等债券品种，下同）的估值  （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所商场上市交游的可迁移债券，按估值日收盘价减去可迁移 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的首要事件的，按最近交游日收盘价减去可迁移债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化身分，诊治最近交游市价，服气公允价钱；  （3）对在交游所商场挂牌转让的资产维持证券和私募债券，收受估值工夫 服气公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经诊治的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行诊治以说明计量日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，收受估值工夫服气 其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，收受最近交游日结                 第 69 页 共 147 页 算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及联系法律法例的划定或者未能充分调度基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋商法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的概念， 按照基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值程序 日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有划定的，从其划定。   每个办事日诡计各样基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主对外公布。   （六）估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的次序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 70 页 共 147 页  本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的缺点变成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 缺点的责任东说念主应当对由于该估值作假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。  上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假责任方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假责任方承 担；由于估值作假责任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的， 由估值作假责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值作假责任方照旧积极谐和， 况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿责任。估值作假责任方布置更正的情况向磋商当事东说念主进行说明，确保估值 作假已得到更正。  （2）估值作假的责任方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值作假的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假责任方仍布置估值作假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 作假责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值作假责任 方。  （4）估值作假诊治收受尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。  估值作假被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因服气估值作假的责任方；               第 71 页 共 147 页   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向磋商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的次序详细损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 格且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的说明   各样基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交游结果后诡计当日的各样基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）迥殊情形的处理                第 72 页 共 147 页 差不四肢基金资产估值作假处理。 据作假，或国度管帐政策变更、商场法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧选用必要、恰当、合理的次序进行查验，但未能发现作假的，由此变成 的基金资产估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极选用必要的次序收缩或排除由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              第 73 页 共 147 页              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式；   在不造反法律法例及基金合同的划定、且对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许的 条件下诊治基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的服气、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益 分派决策服气后，由基金管理东说念主按照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介 公告。                 第 74 页 共 147 页   在收益分派决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的划定就支付的现金红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时 间不得跳跃 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务法则》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                  第 75 页 共 147 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金管理东说念主在法律划定的范围内参照公允的商场价钱服气， 法律法例另有划定时从其划定。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的                   第 76 页 共 147 页 诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托 管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   除管理费、托管费、销售服务费之外的基金用度，根据磋商法例及相应协 议划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 77 页 共 147 页  （四）基金管理费、基金托管费、销售服务费的诊治  基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁减基金管理费率、基金托管费率、 销售服务费率。裁减基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，无用召开 基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》的磋商划定于新 的费率实施前在划定媒介上刊登公告。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的划定或联系公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。              第 78 页 共 147 页             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照磋商划定编制基金管帐报表； 并以托管左券约定方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的磋商划定在划定媒介公告。                  第 79 页 共 147 页            十六、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《基金合同》偏激他磋商划定。联系法律法例对于信息败露的划定发 生变化时，本基金从其最新划定。  （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和作恶 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时老实，将应予败露的基金 信息通过合适中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及 《信息败露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 败露的信息尊府。  （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开败露的信息应收受华文文本。如同期收受外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。  本基金公开败露的信息收受阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开败露的基金信息               第 80 页 共 147 页  公开败露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金家具的秉性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金远隔运作后，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载 在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作后，基金管理东说念主不再更 新基金家具尊府概要。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于划定媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基 金合同》收效公告。  《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在划定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金               第 81 页 共 147 页 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将 年度讲明登载在划定网站上，将年度讲明提醒性公告登载在划定报刊上。基金 年度讲明中的财务管帐讲明应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的会 计师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明， 将中期讲明登载在划定网站上，并将中期讲明提醒性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在划定网站上，并将季度讲明提醒性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、 中期讲明或者年度讲明。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。   基金运作期间，如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金定 期讲明“影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、讲明期 末持有份额及占比、讲明期内持有份额变化情况及家具的独有风险，中国证监 会认定的迥殊情形除外。   法律法例或中国证监会另有划定的，从其划定。   本基金发生首要事件，磋商信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 划定编制临时讲明书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱               第 82 页 共 147 页 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远隔、基金计帐；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的履行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股 东、履行抑遏东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费 用计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类基金份额净值估值作假达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；                 第 83 页 共 147 页  （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；  （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21）本基金变更份额类别建立；  （22）基金推出新业务或服务；  （23）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等 首要事项时；  （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场旺哄传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开 透露。  基金合同出现远隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在 划定网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在划定报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  本基金将在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资宗旨等。  基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会划定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。  本基金应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书                 第 84 页 共 147 页 （更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。  基金管理东说念主应当按照联系法律法例的划定，在基金合同收效公告、基金年 报、中期讲明、季报均分别败露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份额、期限及期间的变动 情况。  本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的划定进行信息败露，详见招募说明书的划定。  （六）信息败露事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息败露内容与情势准则等法例的划定。  基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐 讲明等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子说明。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、无缺、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于划定媒介败露信息， 况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会联系划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从                第 85 页 共 147 页 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律概念书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息败露的情形 业时；    （九）法律法例或中国证监会对信息败露另有划定的，从其划定。                第 86 页 共 147 页               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘用侧袋机制启用日发表概念且合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需计议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                第 87 页 共 147 页 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主布置主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应合适《企业管帐准则》的联系要求。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。              第 88 页 共 147 页  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期讲明中败露讲明期内侧袋 账户联系信息，基金依期讲明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  管帐师事务所对基金年度讲明进行审计时，布置讲明期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度讲明败露等发表审计概念。  （八）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡平直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行恰当程序后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 89 页 共 147 页                十八、风险揭示  （一）商场风险  本基金主要投资于证券商场，商场价钱可能会因为外洋国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资者风险收益偏好和商场流动性进度等各式 身分的变化而波动，从而产生商场风险，这种风险主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场波动而影响基金收益，产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东说念主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券商场走势。  利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所面对的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。  信用风险是指刊行东说念主是否大致结果刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级服气，信用等第的变化 或商场对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会飞速的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。  基金份额持有东说念主收益将主要通过现金表情来分派，而现金可能因为通货膨 胀身分而使其购买力下降。  证券刊行东说念主的策动景况受多种身分的影响，如策动决策、工夫更新、新产 品研究拓荒、高档专科东说念主才流动、外洋竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东说念主基本面或发展出路产生变化，导致其所刊行的证券价钱下落，将使 基金预期的投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统性                第 90 页 共 147 页 风险，但不行完全逃避。  （二）管理风险  基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理工夫等身分，会影响其对信息的 占有和对经济时事、商场走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。  （三）流动性风险  本基金面对的证券商场流动性风险主要表当今几个方面：基金建仓迤逦， 或建仓成本很高；基金资产不行飞速转变成现金，或变现成本很高；不行应付 可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风险的主要形成原因是： 等诸多身分的影响，在某些时期成交活跃，流动性相称好，而在另一些时期， 则可能成交珍稀，流动性差。在商场流动性相对不实时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而加多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值变成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时发达尤为杰出。 在互异，即使在商场流动性比较好的情况下，一些个券或个股的流动性可能仍 然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时，可能难以按 蓄意买入或卖出相应的数目，或者买入卖出步履对个券或个股价钱产生比较大 的影响，加多个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券或个股 停牌或涨跌停板等情况时发达得尤为杰出。 按划定实时向投资者败露本基金主要的流动性风险及布置次序。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回 与迁移”章节。  （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估                 第 91 页 共 147 页 其中“股票占基金资产的比例为 0-30%”，从投资范围上看，基金资产的流动 性致密； 的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 建立合适《流动性风险管理划定》。   要而论之，本基金拟投资商场及资产的流动性致密，流动性风险相对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理次序   为布置多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东说念主在觉得支付投 资东说念主的赎回央求有迤逦或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值变成较大波动时，可能选用宽限支付部分赎回款项或者对赎 回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回央求的流动性风险管理次序。具体 次序详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与迁移”中“（十一）多量 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险管理器具，对赎 回央求等进行抑遏诊治，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   上述具体次序，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与迁移”中 “（十）暂停赎回、迁移转出或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”的相 关内容。   具体次序，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与迁移 ”中 “（十一）多量赎回的情形及处理方式”的联系内容。   收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎 回与迁移”中第（六）条第 2 款的联系约定。   暂停估值的情形详见招募说明书“十二、基金资产的估值”章节第（七）                  第 92 页 共 147 页 条的联系约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金 托管东说念主协商说明后，实施暂停基金估值，基金管理东说念主相应会选用减慢支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回央求的次序。   具体次序，详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志统统投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额正常绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不屈气性，最终变现价钱也具有不屈气性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户基金份额的净值，即便基金 管理东说念主在基金依期讲明中败露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需计议主袋账户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金败露的功绩目的不行反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   （四）本基金的特定风险                 第 93 页 共 147 页  本基金为发起式基金，若《基金合同》收效之日起三年后的对应日基金资 产净值低于两亿元的，基金合同将自动远隔。因此，投资者面对基金合同强制 远隔的风险。  本基金可投资于中小企业私募债券，其与一般信用债券比拟，存在更大的 信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券刊行主体的资产界限较 小、策动的波动性较大，信息败露不透明，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度；更大的流动性风险在于该类债券选用非公开方式刊行和交 易，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会裁减商场对该类债 券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。这些特色使得中小企业私募债 券可能出现因信用水平波动而引起的价钱较大幅度波动，从而影响基金总体投 资收益；同期，流动性差导致的变现迤逦，也会给基金总体投资组合带来流动 性冲击。  金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具 有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，随机候要承担比投资标的资产更 高的风险。况兼由于繁衍品订价很是复杂，不恰当的估值有可能使基金资产面 临损失风险。  股指期货收受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。同期，股 指期货收受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时老实补足保证金，按规 定将被强制平仓，从而加多本基金总体风险水平。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大弃世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的迥殊安排可能引                第 94 页 共 147 页 发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息败露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。  （五）投资科创板风险  投资科创板股票存在的风险包括但不限于：  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于划定圭臬、上市公司信息败露或者范例运作存在首要缺 陷导致退市的情形；实践圭臬更严，彰着丧失继续策动材干，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备贸易本质的关联交游撑持收入的上市公司可能会被退市； 且不再建立暂停上市、收复上市和再行上市情势，上市公司退市风险更大。  科创板个股荟萃来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现金流、估值均存在不屈气性，与传统二级商场投资存在互异， 举座投资难度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高涨。  由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股， 商场可能存在高荟萃度景况，举座存在荟萃度风险。  科创板企业均为商场招供度较高的科技改进企业，在企业策动及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更               第 95 页 共 147 页 为权贵。   国度对高新工夫产业援助力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时事变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）投资于北京证券交游所上市股票的风险   北京证券交游所主要服务于改进型中小企业，在刊行、上市、交游、退市 等方面的法则与其他交游场面存在互异，本基金须承受与之联系的独有风险。 包括：   北京证券交游所上市企业为改进型中小企业，该类企业往往具有界限小、 对工夫依赖高、迭代快、议价材干不彊等特色，抗商场风险和行业风险材干较 弱，存在因家具、策动模式、联系政策变化而出现策动失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有 较大不屈气性，或面对较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交游所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交游所上市中小企业 不屈气性更大的风险，本基金投资于北京证券交游所上市企业面对无法盈利甚 至可能导致较大弃世的风险。   北京证券交游所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者恰当性等方面与沪深证券交游 所的轨制法则存在一定别离，包括北京证券交游所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日启动涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交游所上市企业界限小，部分企业股权较为荟萃，若投资者在特定阶段 对北京证券交游所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、 基金面对无法实时变现偏激他联系流动性风险。                 第 96 页 共 147 页  北京证券交游所为新设世界性证券交游所，北京证券交游所上市企业主要 属于改进成长型中小企业，其贸易模式、盈利材干、策动风险等特征较为相同， 且初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，商场可能存在高荟萃 度景况，举座存在荟萃度风险。  本基金所投资北京证券交游所上市的公司在得志《中华东说念主民共和国证券法》 和中国证监会划定的基本上市条件和合适交游所划定的具体上市条件可央求转 板上市。交游所需审核并作念出是否答应上市的决定。不论上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。  根据商场过往运行情况，北京证券交游所上市企业存在相对 A 股联系商场 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。  北京证券交游所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在抑遏权相对荟萃，以及因每一突出表决权股份领有的表决权数目 大于每一正常股份领有的表决权数目等情形，而使正常投资者的表决权利及对 公司日常策动等事务的影响力受到限制。  北京证券交游所联系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交游所业 务法则，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 法则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。  综上，本基金主要投资于北京证券交游所上市股票，当上述股票发达欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响致使产生弃世。投资者投资于本基金前， 须充分洞悉和了解北京证券交游所上市股票的特色和刊行、上市、交游、退市 等方面的法则，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。  （七）其他风险  当诡计机、通信系统、交游麇集等工夫保障系统或信息麇集维持出现很是                第 97 页 共 147 页 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限裸露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风 险。  由于东说念主员的契机主义步履等主不雅身分带来的风险，如内幕交游、诈骗、舞 弊等步履可能给基金资产带来平直损失或毁伤基金管理东说念主声誉从而毁伤本基金 投资东说念主利益。  由于操作核定、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因变成基金运 作违背联系划定的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，例 如资产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选 择不合适本基金的投阅历统一投资宗旨等。  干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失；同期，证券及期 货商场、基金管理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常办事，从而有影 响基金在绽放期内正常申购和赎回的风险。              第 98 页 共 147 页    十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主答应后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息败露办法》的磋商划定在规 定媒介公告。  （二）《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；                第 99 页 共 147 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律概念书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲明管制帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例划定的程序进行。                第 100 页 共 147 页        二十、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要详见附件一。            第 101 页 共 147 页      二十一、基金托管左券的内容摘要 基金托管左券的内容摘要详见附件二。            第 102 页 共 147 页             二十二、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，当令对服务款式进行诊治。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交游情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交游日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、账户尊府修改等专项服务。   （三）麇集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交游操作中 的各式问题进行磋议互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提议投诉或概念。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳跃 20 日，并实时见知投诉东说念主延永久限及根由。   （六）网站交游服务   依据联系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法则》的划定，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交游服务。具体业务法则详 见基金管理东说念主网站说明。   （七）基金管理东说念主客户服务磋商方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 103 页 共 147 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海外洋大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请磋商基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面清爽了本招募说明书。                        第 104 页 共 147 页                二十三、其他应败露事项 会及工商、财税等磋商机关的处罚。 序号         公告事项               信息败露媒介称呼     败露日历                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金基金家具尊府概要更新                                       网站      华安添颐夹杂型发起式证券投资           中国证监会基金电            第 1 号)                     网站                               《证券日报》、中      对于基金电子交游平台延长工行                               国证监会基金电子                               败露网站和公司网                告                                       站                               《证券日报》、中      对于基金电子直销平台延长“微                               国证监会基金电子                               败露网站和公司网                公告                                       站                               《证券日报》、中      华安基金管理有限公司对于首席           国证监会基金电子          信息官任职的公告             败露网站和公司网                                       站      华安添颐夹杂型发起式证券投资           《证券日报》、中        基金基金司理变更公告             国证监会基金电子                     第 105 页 共 147 页                               败露网站和公司网                                       站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金基金家具尊府概要更新                                       网站      华安添颐夹杂型发起式证券投资           中国证监会基金电            第 1 号)                     网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金 2022 年第 4 季度讲明                                       网站                               《证券日报》、中      对于华安添颐夹杂型发起式证券                               国证监会基金电子                               败露网站和公司网              告                                       站                               《证券日报》、中      华安添颐夹杂型发起式证券投资           国证监会基金电子        基金基金司理变更公告             败露网站和公司网                                       站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金基金家具尊府概要更新                                       网站      华安添颐夹杂型发起式证券投资           中国证监会基金电            第 2 号)                     网站                     第 106 页 共 147 页                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资        基金 2022 年年度讲明                                       网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金 2023 年第 1 季度讲明                                       网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金 2023 年第 2 季度讲明                                       网站                               《证券日报》、中      对于华安添颐夹杂型发起式证券                               国证监会基金电子                               败露网站和公司网       位数并修改基金合同的公告                                       站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金基金家具尊府概要更新                                       网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资        基金基金合同(更新)                                       网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资        基金托管左券(更新)                                       网站      华安添颐夹杂型发起式证券投资           中国证监会基金电            第 3 号)                     网站                     第 107 页 共 147 页                             《证券日报》、中      对于以通信方式召开华安添颐混                             国证监会基金电子                             败露网站和公司网        额持有东说念主大会的公告                                     站                             《证券日报》、中      华安基金管理有限公司对于公司                             国证监会基金电子                             败露网站和公司网           事宜的公告                                     站      对于以通信方式召开华安添颐混         《证券日报》、中      合型发起式证券投资基金基金份         国证监会基金电子      额持有东说念主大会的第一次提醒性公         败露网站和公司网             告                       站      对于以通信方式召开华安添颐混         《证券日报》、中      合型发起式证券投资基金基金份         国证监会基金电子      额持有东说念主大会的第二次提醒性公         败露网站和公司网             告                       站                             中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资        基金 2023 年中期讲明                                     网站                             《证券日报》、中      对于远隔南京途牛基金销售有限                             国证监会基金电子                             败露网站和公司网           务的公告                                     站      对于远隔凤凰金信（海口）基金         《证券日报》、中         金销售业务的公告            败露网站和公司网                   第 108 页 共 147 页                                       站                               《证券日报》、中      对于华安添颐夹杂型发起式证券                               国证监会基金电子                               败露网站和公司网       决结果暨决议收效的公告                                       站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金基金家具尊府概要更新                                       网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资        基金基金合同（更新）                                       网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资        基金托管左券（更新）                                       网站      华安添颐夹杂型发起式证券投资           中国证监会基金电            第 4 号)                     网站                               中国证监会基金电      华安添颐夹杂型发起式证券投资       基金 2023 年第 3 季度讲明                                       网站                               《证券日报》、中      华安基金管理有限公司对于公司                               国证监会基金电子                               败露网站和公司网             的公告                                       站                     第 109 页 共 147 页       二十四、招募说明书存放及查阅方式  照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。              第 110 页 共 147 页            二十五、备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主 的住所。  （三）查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                 华安基金管理有限公司                                二〇二四年十一月十二日              第 111 页 共 147 页             附件一：基金合同内容摘要  （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商划定，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商划定，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限责任；                第 112 页 共 147 页  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商划定，基金管理东说念主的权利 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度磋商法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要次序保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》划定的用度； 请； 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 和转融通； 实施其他法律步履； 供服务的外部机构； 赎回、迁移、转托管、非交游过户、依期定额投资等方面的业务法则，在法律              第 113 页 共 147 页 法例和本基金合同划定的范围内与基金托管东说念主协商决定和诊治基金的除调高管 理费率和托管费率之外的联系费率结构和收费方式；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商划定，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的划定，按磋商划定诡计并公告基金净值信息，服气 基金份额申购、赎回的价钱； 及讲明义务； 法》、《基金合同》偏激他磋商划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主表示； 东说念主分派基金收益；                 第 114 页 共 147 页 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关尊府 15 年以上； 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金磋商 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件； 变现和分派； 并通知基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担责任； 他法律步履； 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商划定，基金托管东说念主的权利 包括但不限于：                 第 115 页 共 147 页 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要次序保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交游资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋商划定，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 划定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主表示； 申购、赎回价钱；              第 116 页 共 147 页 明基金管理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如 果基金管理东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否 选用了恰当的次序； 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分派； 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主； 责任不因其退任而免除； 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                第 117 页 共 147 页 外； 基金合同另有划定的除外； 定的除外； 另有划定的除外； 有划定的除外； 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 赎回费率； 无本质性不利影响的情况下，加多、减少或诊治基金份额类别及界说，变更收 费方式；                第 118 页 共 147 页 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治磋商 基金认购、申购、赎回、迁移、转托管、基金交游、非交游过户、依期定额投 资、收益分派等业务法则； 情形。   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按划定召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合                    第 119 页 共 147 页 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干豫。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘服气开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地点；   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关及 其磋商方式和磋商东说念主、书面表决概念寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管 理东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影 响表决概念的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会及法律法例、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份                第 120 页 共 147 页 额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合 同》和会议通知的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系提醒性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下 按照会议通知划定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决概念的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代               第 121 页 共 147 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面概念或授权他 东说念主代表出具书面概念； 具书面概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有东说念主也不错收受麇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结 合的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通信开会的程序进行；或者收受 麇集、电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定远隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会讨论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事程序  在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定程序服气和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效率。                第 122 页 共 147 页   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定 的须以突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，迁移基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合 同》、与其他基金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提 交合适会议通知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议通知划定的书面表决概念视为有用表决，表决概念暧昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基               第 123 页 共 147 页 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金 管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的磋商划定 在划定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：                第 124 页 共 147 页   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （3）通信开会的本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的， 基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；   （4）若本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面概念或授权 他东说念主代表出具书面概念；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；   （7）突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系划定以本节迥殊约定 内容为准，本节莫得划定的适用本部分的联系划定。 决条件等划定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可                  第 125 页 共 147 页 平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同灭亡和远隔的事由、程序以及基金财产计帐方式  有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔：  （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；  （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主相连的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个办事 日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产计帐程序： 告出具法律概念书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。                 第 126 页 共 147 页   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲明管制帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例划定的程序进行。   （四）争议责罚方式   各方当事东说念主答应，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，陆续诚实、勤恳、尽 责地履行基金合同划定的义务，调度基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                 第 127 页 共 147 页 第 128 页 共 147 页               附件二：托管左券内容摘要    （一）托管左券当事东说念主    称呼：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织表情：有限责任公司    注册老本：1.5 亿元    存续期间：继续策动    策动范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）    注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号    组织表情：股份有限公司（中外联合、上市）    注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元    存续期间：继续策动    策动范围：东说念主民币存贷款等                      第 129 页 共 147 页   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴聘 圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势提供投资品种池，以便基金 托管东说念主运用联系工夫系统，对基金履行投资是否合适《基金合同》对于证券选 择圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、权证、股指期货等权益类金融器具，债券等固定收益类金融器具（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、所在 政府债券、中期单据、可迁移债券（含分离交游可转债）、短期融资券、资产 维持证券、债券回购、银行进款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须合适中国证监会联系划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-30%；每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；权证、股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的划定实践。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-30%。本基金投资存托凭 证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游的股票合并诡计， 法律法例或监管部门另有要求的除外；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；               第 130 页 共 147 页    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；    （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；    （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃 基金资产净值的 10%，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃 基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票 投资比例的磋商约定；    （13）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （14）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （15）本基金持有的统统运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产 净值的 15%；本基金持有的归并运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资                   第 131 页 共 147 页 产净值的 8%；   （16）基金管理东说念主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可 运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产 净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （18）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不 合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但法律 法例或中国证监会划定的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起启动。 左券第十五条第九款基金投资阻扰步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实 际抑遏东说念主或者与其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵循基 金份额持有东说念主利益优先的原则，预防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估                第 132 页 共 147 页 机制，按照商场平允合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的答应， 合适中国证监会的划定，并履行信息败露义务。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的、经正经遴聘的、本基金适用的银行间 债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理 东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交游敌手。基金托管 东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。 基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单服气前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场交游对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交游敌手发生交游前   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交游法则进 行交游，并负责责罚因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此变成的任何法律责任及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与 基金管理东说念主服气的时分前仍未承担误期责任偏激他联系法律责任的，基金管理 东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主 应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇责任。 理东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会联系划定，明确基 金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑遏轨制，预防 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 遵照联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监 督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包               第 133 页 共 147 页 括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证 券。  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国 债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债 券商场交游的证券。  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关办事的落实和谐和，并确保基金托管东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑持本基金资产的责任 与损失，及因受限证券存管平直影响本基金安全的责任及损失，由基金管理东说念主 承担。  本基金投资受限证券，不得预支任何表情的保证金。  （2）基金管理东说念主投资非公拓荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性迤逦以及联系损失的布置责罚次序，以及磋商异 常情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基 金投资非公拓荒行股票联系流动性风险处置预案。  基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采 取积极有用的次序，在合理的时老实有用责罚基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活迤逦时，基金管理 东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投 资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。如因基金管理东说念主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿责任的，基金管理东说念主应 抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。  （3）本基金投资非公拓荒行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个办事日 向基金托管东说念主提交磋商书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的磋商尊府实在、 准确、无缺。磋商尊府如有诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的尊府。上述 书面尊府包括但不限于：               第 134 页 共 147 页 记结算有限责任公司签订的证券登记及服务左券。  （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个交游日内，在中国 证监会划定媒介败露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金磋商投资受限证券比举例违背磋商限制划定，在合理期限内未能进 行实时诊治，基金管理东说念主应按划定编制临时讲明书，赐与公告。  （5）基金托管东说念主根据磋商划定有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 立与完善情况。  （6）联系法律法例对基金投资受限证券有新划定的，从其划定。 投资决策经由、风险抑遏轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以预防信用风险、流动性风险等各式风险。  基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后监督， 如发现很是情况，应实时以书面表情通知基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合 和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流 动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损 失致使基金托管东说念主承担连带抵偿责任的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。 产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、 基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等 进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话提醒或书面提醒              第 135 页 共 147 页 等方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面 表情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。 和本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理 东说念主应在划定时老实回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报 送基金监督讲明的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。 行政法例和其他磋商划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金 管理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金管理东说念主无 刚直根由，断绝、阻扰对方根据本托管左券划定利用监督权，或选用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议 管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。  侧袋机制的具体法则依照联系法律法例的划定和基金合同、招募说明书的 约定实践。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查              第 136 页 共 147 页 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他磋商划定时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面表情 给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和实在性，在划定时老实 回应基金管理东说念主并改正。 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东说念主无 刚直根由，断绝、阻扰对方根据本左券划定利用监督权，或选用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警戒仍不改正的， 基金管理东说念主应讲明中国证监会。  （四）基金财产的撑持  （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。  （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的 无缺与孤独。  （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本左券的约定撑持基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运 用、刑事责任、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限责任公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账                第 137 页 共 147 页 户调度费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与磋商当事 东说念主服气到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选用次序进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不 承担任何责任。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的划定外，基金托管东说念主不得托福第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提 供方合适《基金法》、《运作办法》等磋商划定后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定时老实，聘 请合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效，且管帐师事务所提交的验资讲明需对发起资金的持有东说念主偏激持有份额进行 专门说明。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东说念主按划定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴至少包含 一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主撑持和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金银行账户的开立和管理当合适银行业监督管理机构的磋商划定。   （4）在合适法律法例划定的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。                 第 138 页 共 147 页  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方答应私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个办事日由 基金托管东说念主从本基金银行进款账户中平直扣收；若因基金银行进款余额不及导 致证券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个办事日进行扣收； 证券账户开立后一语气六个月内，因本基金银行进款余额继续不及导致证券账户 开户费无法扣收的，基金管理东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公 司的一级法东说念主计帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的划定实践。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系划定，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。  《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入世界 银行间同行拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的磋商划定，在银行间商场登记结算机构 开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券商场 债券回购主左券。  （1）在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例划定和 《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和                 第 139 页 共 147 页 使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据磋商法律法例的划定和《基金合同》的约 定，开立磋商账户。该账户按磋商法则使用并管理。   （2）法律法例等磋商划定春联系账户的开立和管理另有划定的，从其划定 办理。   基金财产投资的磋商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股 份有限公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主办有。什物证 券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用抑遏的资产不 承担撑持责任。   与基金财产磋商的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产磋商的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主撑持。除本左券另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业 务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同 的撑持期限为《基金合同》远隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得升沉。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各样基金份额净 值是按照每个交游日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从                第 140 页 共 147 页 其划定。  每个交游日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。  （2）基金管理东说念主应每交游日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例 或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交游日对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。  A.估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  B.估值方法  （1）证券交游所上市的权益类证券的估值  交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化身分，诊治最近交游市价，服气公允价钱；  （2）处于未上市期间的权益类证券应折柳如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会磋商划定服气公允价值。  （3）交游所商场交游的固定收益品种（指在银行间债券商场、上海证券交 易所、深圳证券交游所及中国证监会招供的其他交游所上市交游或挂牌转让的 国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、 贸易银行金融债、可迁移债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产维持               第 141 页 共 147 页 证券、非公开定向债务融资器具、同行存单等债券品种，下同）的估值 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，按最近交游日收盘价减去可迁移债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近交游市价，服气公允价钱； 定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，以活跃商场上未经诊治的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行诊治以说明计量日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，收受估值工夫服气其 公允价值。  （4）银行间商场交游的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。  （5）归并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别 估值。  （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，收受最近交游日 结算价估值。  （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。  （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （9） 联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事              第 142 页 共 147 页 项，按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方 法、程序及联系法律法例的划定或者未能充分调度基金份额持有东说念主利益时，应 立即通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋商法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的， 基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金 净值的诡计结果对外赐与公布。   C.迥殊情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的误 差不四肢基金份额净值作假处理。   D.实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值作假；基金份额净值出现作假时，基金管理东说念主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的次序详细损失进一步扩大；作假偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告；当发生净值诡计作假时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的责任，经确 认后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议 实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                第 143 页 共 147 页 且基金托管东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金 支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管 东说念主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。 等），进而导致基金份额净值诡计作假而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （3）由于证券、期货交游所及登记结算公司发送的数据作假，磋商管帐制 度变化、商场法则变更或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧选用必要、恰当、合理的次序进行查验，然则未能发现该作假而变成的 基金份额净值诡计作假，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的次序收缩或排除由此变成的影响。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建立而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东说念主诡计结果为准。  （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （1）基金投资所触及的证券、期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；  （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；  （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且收受估值工夫仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协 商说明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；               第 144 页 共 147 页   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度磋商部门划定的管帐轨制实践。   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管理东说念主孤独 地建立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册 为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时分安排   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个 季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度讲明的编制；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期讲明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度 讲明的编制。基金年度讲明的财务管帐讲明应当经过审计。《基金合同》收效 不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度磋商划定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲明。 托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。                第 145 页 共 147 页   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善撑持，则按联系法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年报前，基金管理东说念主应将磋商尊府送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵照守密义务。   （七）争议责罚方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、搭救责罚，协 商、搭救不行责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应死守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管左券划定的义务，调度基金 份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统带。   （八）托管左券的变更与远隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证 监会备案。   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被撤消、停业或由其他基金托管东说念主接受基金资                  第 146 页 共 147 页 产；  （3）基金管理东说念主斥逐、照章被撤消、停业或由其他基金管理东说念主接受基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》划定的远隔事项。             第 147 页 共 147 页

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