弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金       更新的招募评释书（2024 年第 2 号）             弘毅辽阔蹧跶升级        羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书            （2024 年第 2 号）       基金管理东说念主：弘毅辽阔基金管理有限公司        基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                 二〇二四年十一月 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                                                                    更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                                                      目               录 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                   【遑急领导】   弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 可【2018】1762 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2019 年 1 月 30 日矜重 成效。   基金管理东说念主保证招募评释书的内容果然、准确、完好。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、结实信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募评释书、基金合 同、基金产品贵府纲目等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券非常的非系统性风险，由于基金投资者流畅大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金投资范围中包括的资产支持证券、流通受限证券等特殊投资品种投资过程中的 非常风险等等。   本基金主要投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币阛阓器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合乎中国证监会的推敲规则），在宽泛阛阓环境下本基金的流动性风险适 中。但如出现证券阛阓的成交量发生急剧萎缩等特殊阛阓条件、基金发生大量赎 回以终点他未能猜测的特殊情形，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行宽泛赎回业务、 基金不行终了既定的投资方向与策略等风险。   本基金为羼杂型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币阛阓基 金，而低于股票型基金。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金       更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   本基金为发起式基金，基金合同成效之日起三年后的对应日（该对应日如为 非服务日，则自动顺延至下一个服务日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合 同将自动阻隔。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能阻隔的省略情趣风险。   本基金给与证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主采取的证 券运筹帷幄机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率贬抑的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   投资者应充分谈判自身的风险承受才智，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出孤苦决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 欣喜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。   本基金单一投资者（基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理四肢发起资金 提供方的除外）持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者杰出 50%的除外。法律 法例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的规则范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法令等相反带来的非常风险。 具体风险烦请查阅本招募评释书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资 策略需要或不同建树地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘 不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资科创板股票，将会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及 交易法令等相反带来的非常风险，包括阛阓风险、流动性风险、退市风险、相投 度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募评释书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部 分资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资科创板股票。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   本基金投资北京证券交易所股票会濒临北京证券交易所机制下因投资标的、 阛阓轨制以及交易法令等相反带来的非常风险，包括但不限于上市公司运筹帷幄风 险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、相投度风险、监管法令变化的 风险等。基金根据投资策略需要或阛阓环境变化，可遴聘将部分基金资产投资于 北京证券交易所股票或遴聘不将基金资产投资于北京证券交易所股票，基金资产 并非势必投资于北京证券交易所股票。   本次更新的招募评释书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，推敲财务数 据和净值弘扬截止日历为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本基金托管 东说念主广发证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募评释书。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                  第一部分      媒介   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》                      （以下简称“《流动性风险管理 规则》”）和其他推敲法律法例以及《弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其果然性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募。本基金管理东说念主莫得寄托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何 解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金基金 份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同终点他推敲规则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东说念主的 职权和义务，应防范查阅基金合同。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金              更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                    第二部分      释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改良和补充 升级羼杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补 充 投资基金招募评释书》终点更新 基金份额发售公告》 基金产品贵府纲目》终点更新 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 及颁布机关对其常常作念出的改良       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金             更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 改良       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其常常作念出的改良 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合 交易所上市的股票 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经推敲政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社 会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及推敲法律法例规则，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 资东说念主 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和 结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 管理有限公司或接受弘毅辽阔基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额终点变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面确 认的日历 财产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得杰出 3 个月 绽放日 基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则本基金不错不绽放申购 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金       更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 和赎回，具体以届时公告为准） 是由基金管理东说念主制定并常常改良的，表率基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基 金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同校服 公告的规则苦求购买基金份额的行径 公告的规则苦求购买基金份额的行径 及推敲公告规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额)杰出上一绽放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 收申购款终点他资产的价值总和 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金       更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 额总额 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让 或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分配给实验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受挫伤并得到刚正对待 集、运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主股东、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金经 理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金 司理，同期也不错包括基金司理之外的公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一 定金额并持有一如期限的证券投资基金 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资 金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份 额持有期限不低于三年（基金合同成效不悦三年提前阻隔的情况除外） 基金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档 管理东说念主员或基金司理等东说念主员 报刊及《信息流露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金       更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别树立代码， 分别计算基金份额净值 售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 事件 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                  第三部分       基金管理东说念主     一、基金管理东说念主简况     称号：弘毅辽阔基金管理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     成立时辰： 2018 年 1 月 31 日     批准成立机关： 中国证监会     批准成立文号： 证监许可【2017】2439 号     组织格式：有限职责公司     推敲东说念主： 崔书琴     推敲电话： 021-53682888     注册成本：东说念主民币 3.5 亿元     股东称号终点出资比例： 弘毅投资（北京）有限公司持股 100%（以下简 称“弘毅投资”）     二、主要东说念主员情况     赵令欢先生，董事长，好意思国北伊利诺依州大学电子工程和物理学双硕士，好意思 国西北大学凯洛格商学院工商管理硕士。赵令欢先生现任弘毅投资董事长。弘毅 投资于 2003 年景立，在赵令欢先生的带领下，已成长为中国有影响力的投资管 理集团。此外，赵令欢先生还担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权及 并购基金专科委员会主席、中国发展研究基金会理事、互助香港基金会理事、中 好意思交流基金会理事、前海推敲委员会委员等社会职务。     黄薇薇女士，董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校 MBA。2015 年加 入弘毅辽阔基金管理有限公司筹备组，负责公司中后台筹建服务，现任弘毅辽阔 基金管理有限公司总司理。在此之前，黄薇薇女士曾任南京恒生房地产公司副总 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 司理、南京金鹰集团及金鹰企业管理（中国）有限公司财务总监。   曹永刚先生，董事，中欧国际工商管理学院 EMBA，荷兰鹿特丹大学国际法 及世界贸易组织法令专科硕士，北京大学国际法专科硕士。曹永刚先生现任弘毅 投资总裁。他在弘毅投资任职期间，参与多项遑急投资，包括石药集团、先声药 业、龙浩以及林洋新动力等，目下全面负责弘毅投资管理，鼓励投资管理集团模 式的搭建和持续优化。   谢获宝先生，孤苦董事，武汉大学政事经济学博士。现任武汉大学经济与管 理学院管帐系训诲、博士生导师。   沈福俊先生，孤苦董事，华东政法学院法律专科毕业、在职硕士。现任华东 政法大学训诲、博士生导师。   杨淑娥女士，孤苦董事，东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学 训诲。曾任西安交通大学财务学系主任、训诲、博士生导师。   竺筠女士，监事，同济大学 EMBA，现任弘毅辽阔基金管理有限公司东说念主力行 政部总司理，2018 年 3 月加入弘毅辽阔基金管理有限公司。在此之前，竺筠女 士曾任诺德基金管理有限公司轮廓管理部负责东说念主，圆信永丰基金管理有限公司综 合管理部总监，泰信基金管理有限公司轮廓管理部副总监兼东说念主力资源负责东说念主等职 务。   黄薇薇女士，总司理，简历同上。   郁双爽先生，看护长，华东政法大学法学硕士， 2015 年 11 月加入弘毅远 方基金管理有限公司筹备组，先后任风控合规部司理、高档司理（主办服务）、 业务拓展部负责东说念主、风控合规部负责东说念主。在此之前，郁双爽先生曾在长信基金管 理有限职责公司监察稽核部任职。   章劲先生，副总司理兼首席投资官，上海大学信息学学士，2022 年 2 月加 入弘毅辽阔基金管理有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起担任弘毅辽阔国企转型升 级羼杂型发起式证券投资基金基金司理，自 2023 年 10 月 17 日起担任弘毅辽阔 蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日曾任弘毅辽阔中短债债券型证券投资基金基金司理。在此之前，章劲先 生曾任上海银行资金营运中心自营业务科司理，中原基金管理有限公司基金经 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金              更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 理，华泰资产管理公司证券投资行状部固定收益投资部总司理、证券投资总监、 投资管理部总司理，华泰保兴基金管理有限公司副总司理兼首席投资官等职务。   丁旺先生，总司理助理兼首席信息官，上海大学计算机软件与表面硕士， 球基金管理有限公司信息工夫司理，吉祥罗素投资管理（上海）有限公司运营部 负责东说念主，华宸将来基金管理有限公司信息工夫部总监，蜂巢基金管理有限公司首 席信息官兼运营管理部总监等职务。   郭常红女士，财务负责东说念主，南京审计大学（原南京审计学院）管帐学学士， 高档经济师，2020 年 12 月加入弘毅辽阔基金管理有限公司。在此之前，郭常红 女士曾任中原银行南京分行推敲支行对公结算业务管帐，爱建证券有限职责公司 财务部司理助理，中欧基金管理有限公司财务总监助理，上海凯石益正资产管理 有限公司财务总监，凯石基金管理有限公司财务部总监等职务。   章劲先生，简历同上。   本基金基金合同于 2019 年 1 月 30 日成效，历任基金司理如下：    基金司理姓名                   管理本基金时辰      张鸿羽           2019 年 1 月 30 日至 2020 年 9 月 11 日       周鹏           2020 年 9 月 11 日至 2021 年 9 月 28 日       韩笑          2021 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 31 日   章劲先生，简历同上。   黄薇薇女士，简历同上。   马佳先生，华东理工大学数学与应用数学学士。2018 年 7 月加入弘毅辽阔 基金管理有限公司，现任弘毅辽阔基金管理有限公司金融工程部总司理，自 2022 年 9 月 6 日起担任弘毅辽阔国证民企最初 100 交易型绽放式指数证券投资基金 基金司理，并自 2023 年 6 月 2 日起担任弘毅辽阔久盈羼杂型证券投资基金基金 司理。在此之前，马佳先生曾任上海海烟物流发展有限公司财务部财务分析员、 德勤华永管帐师事务所企业风险管理服务部司理、太平洋资产管理有限职责公司 合规与风险管理部董事等职务。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 年 11 月【】日，期后变动（如有）敬请温文基金管理东说念主发布的推敲公告。   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》终点他法律、法例的规则，基金管理东说念主应履行 以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律行径；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的推敲规则，建立健全里面禁止轨制，采取有用措施，防患 违犯现行有用的推敲法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会推敲规则的 行径发生。 关法律法例，建立健全的里面禁止轨制，采取有用措施，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事推敲的交易行为；   （7）大意职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行径。 国度推敲法律、法例及行业表率，结实信用、尽力尽责。   （1）依照推敲法律、行政法例和基金合同的规则，本着严慎尽力的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方终点代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的推敲法律法例、基金合同和中国证监会的推敲规则， 泄露在职职期间洞悉的推敲证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事推敲的交 易行为；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易终点他行为。   五、基金管理东说念主的里面禁止轨制   基金管理东说念主高度爱重里面风险禁止，建立了完善的风险管理体系和禁止体 系，从轨制上保险本基金的表率运作。   基金管理东说念主里面禁止的总体方向是建立一个决策科学、营运表率、管理高效、 稳健发展的运筹帷幄机制，使公司大要表率、持续、健康的发展。包括以下方向：   （1）保证公司运筹帷幄运作严格校服国度推敲法律法例和行业监管法令，自愿 形成称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念。   （2）羁系和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管理效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，终了公司的持续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息果然、准确、完好、实时。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （1）基金管理东说念主完善里面禁止机制死守以下原则： 员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个方法。 内控轨制的有用推行。 产、自有资产、其它资产的运作分离。 济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率。   （2）基金管理东说念主制定里面禁止轨制死守以下原则： 度上的空缺或罅隙。 策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金管理东说念主里面禁止运行体系包括决策、推行、监督三个体系。   决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会组成，对公司管理、基金运作 等首要事项进行集体决策，死守科学决策程序，幸免权力过于相投，出现风险。   推行体系是在总司理的带领下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作行为和具体管理服务，厚爱推行里面禁止策略，并采取具 体措施落实里面禁止。   监督体系包括看护长、风控合规部、风险禁止委员会、监事，负责确保公司 管理、基金运作、职工行径合乎推敲法律法例和公司各项规章轨制。   基金管理东说念主制定了合理、完备、有用并易于推行的里面禁止轨制体系。轨制 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 体系由公司轨则与公司里面禁止大纲，公司基本管理轨制，部门业务规章及操作 进程、手册等不同档次的部分组成。基金管理东说念主爱重对轨制的持续磨砺，结合业 务的发展、法例及监管环境的变化以及风险禁止的要求，约束谛视和擢升轨制的 完备性、有用性。   基金管理东说念主建立了各项完善的里面禁止措施：   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之有用的内控轨制， 确 保各项业务行为都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核及合规管理的孤苦 性、巨擘性；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、投资决策分开，基金交易相投，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上贬抑和羁系风险；   （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自服务畛域中发现的风险隐患，以羁系和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、草率、敷陈和监控、体系评价程序：建 立了风险评估机制，使用得当的程序和方法，说明和评估公司运筹帷幄管理和基金运 作中的风险；建立从下到上的风险敷陈程序，对风险隐患进行层层文书，使各个 档次的东说念主员实时掌抓风险情状，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立有用的里面监控系统：建立了充足、有用的里面监控系统，如投 资监控系统，对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）提供充足的培训：制定了完好的培训运筹帷幄，为统统职工提供充足和适 当的培训，约束提高职工修养和工作技能，羁系和化解风险。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金              更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                 第四部分       基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称号：广发证券股份有限公司（简称：“广发证券”）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立时辰：1994 年 1 月 21 日    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元    存续期间：永恒    推敲东说念主：罗琦    推敲电话：020-66338888    广发证券是国内首批轮廓类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深 圳证券交易所及香港联合交易统统限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、金钱管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造轮廓金融服求实力，主要运筹帷幄筹画流畅多年稳居中国券商前方，在多项 中枢业务畛域中形成了最初上风，研究、资产管理、金钱管理等位居前方。结果 权益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计训导，从业训导丰富，具备基金从业经验，练习基金托 督服务。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、计算机等畛域，是一支结实尽力、积极进步的专科从业东说念主员队列。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，约束加强风险管理和里面禁止，确保基金 资产的完好性和孤苦性，切实钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。结果 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金 共 67 只。    二、托管业务的里面禁止轨制    公司开展基金托管业务死守以下风险管理原则： 四肢业务开展和风险管理当顺从的最基本要求。 应渗入到决策、推行、监督、反馈等各个方法，风险禁止应落实到业务触及的所 有岗亭、统统方法，包含事前风险禁止、事中风险监控、过后风险敷陈和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保持高度的孤苦性，各自从孤苦的风险禁止角度起程， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调理风控措施和风控技巧，并通过顺畅的风险敷陈和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据推敲法律法例和公司轨制的推敲要求，制定了完善的里面禁止 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                        《广发证券资产托管业务信 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 息流露管理规则》、         《广发证券资产托管业务账户管理规则》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管理规则》、              《广发证券资产托管业务资金清理管理规则》、                                  《广 发证券公募基金投资监督管理规则》、                 《广发证券资产托管部业务信息守密与业务 档案管理规则》、        《广发证券资产托管业务救急管理规则》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管理规则》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管理规则》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金 清理、投资监督、里面禁止、风险管理、业务系统管理、守密和档案管理、救急 处理、从业东说念主员管理等全部业务方法。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等推敲法律法例规则以及基金合同、 基金托管公约推敲约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、信 息流露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等推敲 法律法例规则或基金合同、基金托管公约推敲约定的行径，应实时以书面格式通 知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面格式对基 金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行 为，应立即敷陈中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金             更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                  第五部分       推敲服务机构     一、基金份额销售机构     本基金直销机构为基金管理东说念主直销中心及本公司的网上直销交易平台。     称号：弘毅辽阔基金管理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主： 黄薇薇     电话： 021-53682888     传真： 021-53682755     推敲东说念主： 崔书琴     客户服务电话： 4009208800（宇宙免资料话费）     网址： www.honyfunds.com     投资者可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和退换等业务。 个东说念主投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 如期定额投资和退换等业务，具体交易业务法令请参阅本公司网站。     （1）称号：广发证券股份有限公司     住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：林传辉     推敲东说念主：任嘉鹏     客户服务电话：020-95575     网址：www.gf.com.cn     （2）称号：海通证券股份有限公司     住所：上海市广东路 689 号 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   推敲东说念主：徐步夷   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （3）称号：兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   推敲东说念主：姜名扬   客户服务电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （4）称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   推敲东说念主：胡子豪   客户服务电话：95597   网址：https://www.htsc.com.cn   （5）称号：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   推敲东说念主：杜杰   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （6）称号：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室   法定代表东说念主：陈可可 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）    推敲东说念主：胡兴良    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （7）称号：中信证券山东股份有限公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    推敲东说念主：孙秋月    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （8）称号：中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    推敲东说念主：梁好意思娜    客户服务电话：95548    网站：www.citicsf.com    （9）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    推敲东说念主：余洁    客户服务电话：95523    网址：www.swhysc.com    （10）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     推敲东说念主：余洁     客户服务电话：4008000562     网址：www.swhysc.com     （11）称号：中国国际金融股份有限公司     住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27-28 层     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27-28 层     法定代表东说念主：陈亮     推敲东说念主：叶恒妗     客户服务电话：010-65051166     网址：www.cicc.com     （12）中国中金金钱证券股份有限公司     住所： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层     法定代表东说念主：高涛     推敲东说念主：陈梓基     客户服务电话：95532     网站：www.ciccwm.com     （13）称号：珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室     法定代表东说念主：肖雯     推敲东说念主：王宇昕     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金              更新的招募评释书（2024 年第 2 号）     （14）称号：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 1001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     推敲东说念主：王文娟     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （15）称号：蚂蚁(杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     推敲东说念主：韩爱彬     客户服务电话：4000-766-123     网址：www.fund123.cn     （16）称号：江苏汇林保大基金销售有限公司     住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     推敲东说念主：张竞妍     客户服务电话：400-810-5599     网址：www.huilinbd.com     （17）称号：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：其实     推敲东说念主：周杨紫荆     客户服务电话：95021、400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     （18）称号：上海好买基金销售有限公司 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东说念主：陶怡   推敲东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （19）称号：浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   推敲东说念主： 肖宏旭   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （20）称号：英大证券有限职责公司   住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六层   法定代表东说念主：段光明   推敲东说念主：郑皓月   客户服务电话：0755-26982993   网址：http://www.ydzq.sgcc.com.cn/   （21）称号：上海证券有限职责公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：李海超   推敲东说念主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   网址：https://www.shzq.com/   （22）称号：上海万得基金销售有限公司   住所： 中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                   更新的招募评释书（2024 年第 2 号）     法定代表东说念主：简梦雯     推敲东说念主：马烨莹     客户服务电话：400-821-0203     网址：http://www.windmoney.com.cn/     （23）称号：国泰君安股份有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市浦东新区来安路 685 号     法定代表东说念主：朱健     推敲东说念主：黄博铭     客户服务电话：95521     网址：https://www.gtja.com/     （24）称号：上海利得基金销售有限公司     住所： 中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     推敲东说念主：张仕钰     客户服务电话：4000325885     网址：http://www.leadfund.com.cn     （25）称号：北京汇成基金销售有限公司     住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2     法定代表东说念主： 王伟刚     推敲东说念主：段宇航     客户服务电话：400-619-9059     网址：https://www.hcfunds.com/     （26）称号：上海联泰基金销售有限公司     住所： 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东说念主： 尹彬彬 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                  更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   推敲东说念主：陈东   客户服务电话：400-118-1188   网址：https://lt.toutou.com.cn/   （27）称号：东方金钱证券股份有限公司   住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址： 上海市徐汇区东湖路 7 号 9 幢（上海分公司）   法定代表东说念主： 戴彦   推敲东说念主：杨安珂   客户服务电话：95357   网址：http://www.xzsec.com/   （28）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   住所： 深圳市前海深港合作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文牍有限公司）   办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   推敲东说念主：郑骏峰   客户服务电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/   （29）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址： 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东说念主： 邹保威   推敲东说念主： 李丹   客户服务电话：400-098-8511   网址：https://kenterui.jd.com/   （30）上海中正达广基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   推敲东说念主：吴少文 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                   更新的招募评释书（2024 年第 2 号）     客户服务电话：400-6767-523     网址：https://www.zzwealth.cn/     （31）星河期货有限公司     住所：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层 2902 单元 33010 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 28 层 2803、2804、     法定代表东说念主：王东     推敲东说念主：符伟鸣     客户服务电话：400-886-7799     网址：http://www.yhqh.com.cn/     （32）上海攀赢基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层， 实验楼层 6 层）03 室     办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     法定代表东说念主：郑新林     推敲东说念主：邓琦     客户服务电话：021-68889082     网址：http://www.pytz.cn     基金管理东说念主可根据推敲法律法例的要求，遴聘其他合乎要求的机构销售基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：弘毅辽阔基金管理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）    法定代表东说念主： 黄薇薇    电话：021-53682888    传真：021-53682755    推敲东说念主：黄怿俊    三、出具法律办法书的讼师事务所    称号： 上海市通力讼师事务所    住所： 上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主： 韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陈颖华    推敲东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：容诚管帐师事务所（特殊平庸合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    推行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维    电话：010-66001391    传真：010-66001391    承办注册管帐师：周祎、季莎莎    推敲东说念主：季莎莎 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                第六部分      基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》等推敲法律 法例以及基金合同的规则，经中国证监会证监许可【2018】1762 号文准予召募 注册。   本基金为契约型绽放式羼杂型发起式证券投资基金。   基金的存续期间为不如期。   本基金召募期间基金份额净值为 1.00 元，按运行面值发售。   本基金自 2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 25 日进行发售，本基金召募期 共召募 404,186,836.22 份基金份额，有用认购户数为 4,674 户。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第七部分      基金合同的成效   根据推敲规则，本基金温存基金合同成效条件，基金合同已于 2019 年 1 月   本基金的《基金合同》成效三年后（指《基金合同》成效之日起三年后的对 应日，该对应日如为非服务日，则自动顺延至下一个服务日），若基金资产净值 低于两亿元的，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基 金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述阻隔规则被取 消、调动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则执 行。   本基金的《基金合同》成效三年后继续存续的，流畅 20 个服务日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理 东说念主应当在如期敷陈中给予流露。   本基金的《基金合同》成效三年后继续存续的，流畅 60 个服务日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理 东说念主应当向中国证监会敷陈并建议措置决策，如退换运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。      法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第八部分      基金份额的申购与赎回     一、申购和赎回场所     投资东说念主可通过下述销售机构按照规则的方式进行申购或赎回：     本基金直销机构为基金管理东说念主直销中心及本公司的网上直销交易平台。     称号：弘毅辽阔基金管理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     推敲东说念主：崔书琴     客户服务电话：4009208800（宇宙免资料话费）     网址：www.honyfunds.com     投资东说念主可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和退换等业务。 个东说念主投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 如期定额投资和退换等业务，具体交易业务法令请参阅本公司网站。     本基金其他销售机构参见本招募评释书“第五部分 推敲服务机构”章节或拨 打本公司客户服务电话进行推敲。     投资东说念主应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述 销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理东说念主可根据情况变更或增减 基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。     若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或推敲销售机构另 行公示。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的宽泛交易日的交易时辰，若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不错不绽放申购和赎回，具体以届时公告为 准，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 4 月 15 日起绽放申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 序赎回，在对该投资东说念主在该销售机构认购/申购的基金份额进行处理时，认购/申 购说明日历在先的基金份额先赎回，认购/申购说明日历在后的基金份额后赎回， 以详情被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新法令首先实施前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回苦求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法令等在校服基金合同和招募评释书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主按时全额托付申购 款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购成效。若申购资金在规则的时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将返璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回苦求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同推敲要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形抛弃后的下一个服务日划出。   基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的说明情况。 若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机 构如实接纳到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当职权。   登记机构不错在法律法例和基金合同允许的范围内根据推敲业务法令对上 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 述业务办理时辰进行调理。基金管理东说念主将在调理实施前依照《信息流露办法》的 推敲规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目禁止 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费），上述申购最低金额可 由基金管理东说念主酌情调理。基金管理东说念主网上直销交易平台和其他销售机构接受申购 苦求的最低金额为单笔 10 元（含申购费），如果销售机构业务法令规则的最低 单笔申购金额高于 10 元，以该销售机构的规则为准。   单一投资者（基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理四肢发起资金提供方 的除外）持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%(在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外)。法律法例、中国证 监会另有规则的除外。除上述禁止外，基金管理东说念主对单个投资东说念主累计持有的基金 份额、单日申购金额等暂不设上限，如有调理，具体规则请参见招募评释书更新 或推敲公告。 受最低申购金额的禁止，且不收取相应的申购用度。 机构业务法令规则的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的规则为准。 若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、退换出等）被说明，则基金 管理东说念主有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金管理东说念主应当采取规则单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有东说念主的正当权益，具体规则请参见招募评释书更新或推敲公告。 份额和最低基金份额保留余额的数目禁止。基金管理东说念主必须在调理实施前依照 《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。投 资者可屡次申购，A 类基金份额的申购用度按每笔申购苦求单独计算。 回基金份额时收取。赎回费按相应的比例归入基金财产，未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度；C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：    申购金额（M，含申购费）                  申购费率          M         M≥500 万元              每笔 1000 元   投资者通过本公司直销中心及网上直销交易平台申购本基金 A 类基金份额 实行以下费率优惠，费率优惠实施时辰或实施决策如有调理，本公司将依据推敲 法律法例、监管规则的要求实时公告。   （1）直销中心   投资者通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，享受申购费率 1 折优惠。如基金原申购费率为单笔固定金额的，则按原费率推行，不再享有费率 扣头。   （2）网上直销交易平台   个东说念主投资者通过本公司网上直销交易平台申购（含如期定额投资）本基金 A 类基金份额的，申购优惠费率 4 折起，以不同支付渠说念的实验优惠费率为准。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有东说念主办有该 部分基金份额的时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：    持有期限（N）              赎回费率       归入基金资产比例 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书（2024 年第 2 号）      N     N≥2 年               0                --   注：上述“月”指的是 30 个当然日，“年”指的是 365 个当然日   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：    持有期限（N）             赎回费率          归入基金资产比例       N     N≥30 天                 0              -- 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的推敲规则 在规则媒介上公告。 有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销运筹帷幄，如期或 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调理基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守推敲法律法例以及 监管部门、自律法令的规则。   七、申购份额与赎回金额的计算   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和 净申购金额。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用 份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计算方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   申购费率适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费率适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购金额 = 50,000.00 元   净申购金额 = 50,000.00/ (1+1.50%) = 49,261.08 元   申购用度 = 50,000.00– 49,261.08= 738.92 元   申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基 金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 C 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                    更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   赎回金额为按实验说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。计算公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合辰为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000.00 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00× 0.50% = 52.60 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 52.60= 10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合辰为 90 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,467.40 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的计算，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各种基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延计算或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 接受投资东说念主的申购苦求。 投资东说念主的申购苦求；面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的活跃阛阓价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金 托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的特殊情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或 基金管帐系统无法宽泛运行。 可能导致单一投资者（基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理四肢发起资金提 供方的除外）持有基金份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相掩盖 50%相投 度的情形时。 个投资者单日或单笔申购金额上限的，或使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出 基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据推敲规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；面前一估值日基金资产净值 50%以上 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要 省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当采取暂停接受投资东说念主 的赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。 产净值。 停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份 额持有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会 备案，已说明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分 可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的推敲要求处理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予澌灭。在暂停赎 回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额)杰出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按宽泛赎回程序推行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被澌灭。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额 的禁止。   （3）如果发生大量赎回，且单个绽放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的 基金份额占上一绽放日基金总份额的比例杰出 10%时，本基金管理东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主杰出 10%比例的赎回苦求实施宽限办理赎回苦求。对该单 个基金份额持有东说念主不杰出 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求一王人，按 上述（1）、（2）方式处理。如下一绽放日该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述法令处理，直至该单个基金份额持有东说念主 单个绽放日内苦求赎回的基金份额占上一绽放日基金总份额的比例低于 10%， 但如该持有东说念主在提交赎回苦求时，对于未能赎回的部分遴聘取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回苦求将被澌灭。   （4）暂停赎回：流畅 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，评释推敲处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 办法》的推敲规则，不迟于重新绽放日，在规则媒介上刊登基金重新绽放申购或 赎回公告，并公布最近一个绽放日各种基金份额的基金份额净值。   十二、基金退换   本基金已于 2019 年 5 月 9 日起绽放日常退换业务，具体通畅销售机构名单、 可退换旗下基金范围参见推敲公告或基金管理东说念主网站公示。   基金退换是指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公告规 定的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管 理东说念主管理的其他基金基金份额的行径。基金退换分为退换转入和退换转出。   基金退换业务的苦求受理时辰与本基金管理东说念主管理的基金日常申购、赎回业 务受理时辰相通，为绽放日的 9:30—15:00。由于各销售机构的系统相反以及业 务安排等原因，开展该业务的具体时辰可能有所不同，请投资者钟情查询所办理 业务的销售机构公告的时辰。   每笔基金退换视为一笔赎回和一笔申购，基金退换用度相应由转出基金的赎 回用度及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   （1）转出基金的赎回用度   转出基金的赎回用度按照各基金最新的招募评释书及推敲公告规则的赎回 费率和计费方式收取，赎回用度按一定比例归入基金财产（收取圭臬死守各基金 的招募评释书推敲规则），未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   （2）转出与转入基金的申购补差用度   从不收取申购用度的基金或申购用度低的基金向申购用度高的基金退换时， 每次收取申购补差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金或不收取申购 用度的基金退换时，不收取申购补差用度。申购补差用度原则上按照转出说明金 额对应分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每 次退换时两只基金的申购费率的相反情况而定。   投资者通过本基金管理东说念主网上直销交易平台办理基金退换业务可享受部分 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                     更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 退换业务的退换费率优惠，退换业务范围及退换费率优惠的具体情况请参阅本基 金管理东说念主网站。     具体退换费率水平请参见本基金管理东说念主网站（www.honyfunds.com）列示的 推敲退换费率表或推敲公告。     转出说明金额=转出基金份额×退换苦求当日转出基金的基金份额净值     转出基金的赎回用度=转出说明金额×转出基金对应的赎回费率     转入说明金额=转出说明金额-转出基金的赎回用度     转出与转入基金的申购补差用度= 转入说明金额×转入基金的申购费率/ （1 + 转入基金的申购费率）-转入说明金额×转出基金的申购费率/（1+ 转出基 金的申购费率）     （注：对于适用固定金额申购补差用度的，转出与转入基金的申购补差用度 ＝固定金额的申购补差费）     净转入说明金额=转入说明金额-转出与转入基金的申购补差用度     转入基金说明份额=净转入说明金额/退换苦求当日转入基金的基金份额净 值     转入基金说明份额计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。     例：某投资者将其持有的本基金 A 类基金份额 10,000 份退换为弘毅辽阔国 企转型升级羼杂型发起式证券投资基金 A 类基金份额（以下简称“弘毅辽阔国企 转型升级羼杂 A”），本基金 A 类基金份额持有期限为 30 天，适用赎回费率为 辽阔国企转型升级羼杂 A 的基金份额净值为 1.1559 元。本基金 A 类基金份额对 应的申购费率为 1.50%，弘毅辽阔国企转型升级羼杂 A 对应的申购费率为     转出说明金额＝10,000.00×1.1183＝11,183.00 元     转出基金的赎回用度＝11,183.00×0.50%＝55.92 元     转入说明金额＝11,183.00-55.92＝11,127.08 元     转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 = 11,127.08×1.50%/ （ 1 +1.50% ） 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                     更新的招募评释书（2024 年第 2 号） -11,127.08×1.50%/（1+1.50%）=0 元    净转入说明金额=11,127.08-0=11,127.08 元    转入基金说明份额＝11,127.08÷1.1559＝9,626.33 份    例：某投资者将其持有的本基金 C 类基金份额 10,000 份退换为弘毅辽阔国 企转型升级羼杂型发起式证券投资基金 A 类基金份额（以下简称“弘毅辽阔国企 转型升级羼杂 A”），本基金 C 类基金份额持有期限为 20 天，适用赎回费率为 方国企转型升级羼杂 A 的基金份额净值为 1.1559 元。本基金 C 类份额不收取申 购费，弘毅辽阔国企转型升级羼杂 A 对应的申购费率为 1.50%。则：    转出说明金额＝10,000.00×1.1183＝11,183.00 元    转出基金的赎回用度＝11,183.00×0.50%＝55.92 元    转入说明金额＝11,183.00-55.92＝11,127.08 元    转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 = 11,127.08 × 1.50%/ （ 1+1.50% ） -11,127.08×0/（1+0）=164.44 元    净转入说明金额=11,127.08-164.44=10,962.64 元    转入基金说明份额＝10,962.64/1.1559＝9,484.07 份    （1）基金退换只可在团结销售机构进行。退换的两只基金必须都是该销售 机构销售的团结基金管理东说念主管理的、在团结登记机构处登记的基金。投资者办理 基金退换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可 申购状态。    （2）基金退换采取“未知价”法，即基金的退换价钱以苦求受理当日各转出、 转入基金的基金份额净值为基准进行计算。    （3）基金份额持有东说念主苦求退换时，死守“先进先出”的原则，即份额登记日历 在前的先退换出，份额登记日历在后的后退换出。如果退换苦求当日，同期有赎 回苦求的情况下，则死守先赎回后退换的门径对不同份额登记日历的基金份额进 行业务处理。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （4）退换后，转入基金份额的持巧合辰将重新计算，即转入基金份额的持 有期将自转入基金份额说明日起重新首先计算。   基金退换以份额为单元进行苦求，转出苦求份额最小单元可保留到分，单笔 转出的基金份额不得低于10份。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额转 换成其它基金，单笔退换苦求不受转入基金最低申购名额禁止。基金份额持有东说念主 退换出时或退换出后在销售机构保留的本基金基金份额余额不及10份的，在申 请退换出时需一次全部苦求退换出，不然基金管理东说念主有权将剩余部分的基金份额 强制赎回。如果销售机构业务法令规则的最低单笔转出份额高于10份，以该销 售机构的规则为准。      每个服务日投资东说念主在单个交易账户保留的本基金基金份额余额少于 1 份时， 若当日该账户同期有基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、退换转出等）被 说明，则基金管理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金基金份额一次性全部赎 回。   基金退换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此推敲转出基金和转 入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回等的情形和公告的推敲规则一般也适用于 暂停基金退换，具体暂停或复原基金退换的推敲业务请详见届时本基金管理东说念主发 布的推敲公告。      本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总 数后的余额）杰出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为发生了大量赎回。 发生大量赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将 采取相通的比例说明；但在转出苦求得到部分说明的情况下，未说明部分的转出 苦求将自动给予澌灭，不再视为下一绽放日的基金退换苦求。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主在对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，在履行适当程序后可受理基金份额持有东说念主通过中国 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的推敲贵府，对于合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资运筹帷幄，具体法令由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在推敲公告或更新的招募评释书中所规则的如期定 额投资运筹帷幄最低申购金额。本基金已于 2019 年 4 月 15 日起通畅如期定额投资 业务，具体通畅销售机构名单和业务法令参见推敲公告或基金管理东说念主网站公示。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十八、其他业务 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   如推敲法律法例允许基金管理东说念主办理其他基金业务，基金管理东说念主在对基金份 额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，在履行适当程序后将制定和实施相应 的业务法令。   十九、基金管理东说念主可在不违犯推敲法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况经与基金托管东说念主协商一致后对上述申购和赎回 的安排进行补充和调理并提前公告。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）               第九部分      基金的投资   一、投资方向   本基金深化挖掘基于东说念主均收入和东说念主口特征驱动的蹧跶升级过程中所蕴含的 投资契机，在严格禁止投资组合风险的前提上，追求基金资产的稳健持续升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可退换债券（含分离交易可转债）终点他经中国证监会允许投资的债券或 单据）、资产支持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期 进款终点他银行进款）、货币阛阓器具、权证以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会推敲规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 的市值不得杰出基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例禁止，基金管理东说念主在履 行适当程序后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金给与从上至下的方法进行大类资产建树，通过对宏不雅经济、政策环境、 证券阛阓走势的追踪和轮廓分析，进行前瞻性的策略判断，合理详情基金在股票、 债券、现款等各种别资产中的投资比例，并当令进行动态调理。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   跟着我国社会蹧跶品零卖总额增速杰出固定资产投资增速，标识着我国已经 从投资主导型经济体向蹧跶主导型经济体转型。伴跟着经济发展和住户收入水平 的提高，我国蹧跶升级的趋势愈发昭彰。同期，我国东说念主口具有基数大且低线城市 散播多的特色，使得蹧跶升级既有高大的规模效应，又具备了多档次升级的长尾 效应。   本基金从上至下通过东说念主口特征和收入结构筛选蹧跶升级景气子行业，自下而 上多角度形容蹧跶升级行业的景气特征。要点投资于受益于蹧跶升级及推敲崎岖 游产业链的行业，包括：   （1）家电、食物饮料、医药生物、纺织服装、汽车、产物、建筑遮拦等行 业中合乎蹧跶升级趋势的品牌蹧跶；   （2）医疗服务、旅游旅社、闲散服务、商超级新零卖、商贸、房地产后服 务、金融服务、航空输送等高端服务型蹧跶；   （3）通信、电子、文化传媒、互联网平台、拔擢、体育、软件服务、智能 家居、新动力、东说念主工智能、半导体等新兴蹧跶；   （4）为高品性蹧跶品提供先进开拓的开拓制造行业。   此外，一些子行业和公司固然目下尚未被划入蹧跶行业，然而其权贵受益于 蹧跶升级，本基金也将这类公司划入蹧跶升级主题的限度中。   若将来由于工夫进步或政策变化导致本基金蹧跶升级主题推敲业务的覆盖 范围发生变动，基金管理东说念主以为有更适当的蹧跶升级主题的界定方法，在不改变 本基金投资方向及风险收益特征的前提下，将在履行适当程序后对界定方法进行 变更。   （1）行业建树策略   本基金通过深度和前瞻的产业链趋势研究，以实体经济运作轨则为基础，综 合谈判宏不雅经济环境、国度产业政策、产业周期、产业竞争形式、产业链崎岖游 情况、产业国际发展情状与趋势、工夫发展趋势、行业中不雅数据变化等因素，以 蹧跶来源于生涯、长周期的维度、横向相比的视角全场所形容行业特征，多维度 精选出具有较高成长后劲、将来空间较大的蹧跶升级细分子行业。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （2）个股投资策略   本基金主要给与从下到上的选股方法，通过对上市公司基本面和风险分析， 精选出将来发展远景看好况兼有助于推动东说念主民生涯品性擢升的上市公司股票进 行投资。   本基金进行个股投资时，主要通过深化分析企业的基本面和发展远景，并以 定量的筹画为参考，精选优质公司。优质公司需合乎以下一项或多项圭臬： 发展远景，特别是在发达国度有不异行业或不异买卖模式的告成案例。 领有一支高效褂讪的管理团队，在策略管理、坐蓐管理、质料管理、工夫管理、 成本管理等方面具有昭彰况兼可持续的竞争上风。 整合里面销售资源并管理外部销售渠说念。善用寰球媒体宣传公司品牌和产品，且 营销团队褂讪。 畛域具有同行公司一定时期内所无法企及的操纵上风，保证公司不错在较永劫期 内赢得高于行业平均水平的利润水平。   本基金的定量分析方法主要包括分析推敲的财务筹画和阛阓筹画，遴聘财务 健康、成长性好、估值合理的股票。录取的具体筹画为：   a）成长筹画：计算将来两年主营业务收入、主营业务利润复合增长率等；   b）盈利筹画：毛利率、净利率、净资产收益率等；   c）估值筹画：PE、PB、PEG、PS 等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将死守蹧跶升级主题推敲股票的投资策略，优先将基本面健康、事迹朝上 弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要投资于债券类资产，投资的目标 是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金 将密切温文国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，计算将来利率变动 走势，从上至下地详情投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券遴聘方 法构建债券投资组合。   本基金的债券投资策略主要包括：   （1）利率预期策略   基于对宏不雅经济环境的深化研究，预期将来阛阓利率的变化趋势，结合基金 将来现款流的分析，详情投资组合平均剩余期限。如果计算将来利率将高涨，则 不错通过裁减组合平均剩余期限的办法例避利率风险，相背，如果计算将来利率 下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额答复。   （2）估值策略   通过相比债券的内在价值和阛阓价钱而作念出投资决策。当内在价值高于阛阓 价钱时，买入债券；当内在价值低于阛阓价钱时，卖出债券。   （3）利差策略   基于不同债券阛阓板块间的利差，在组合等分配资产的方法。收益率利差包 括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等弘扬格式。信用利差 存在于不同债券阛阓，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业 债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预 期的变动。   （4）互换策略   为加强对投资组合的管理，在卖出组合中部分债券的同期买入不异债券。该 策略不错用来达到提高当期收益率或到期收益率、提高组合质料、减少税收等目 的。   （5）信用分析策略   根据宏不雅经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展远景、发展情状、 市款式位、财务情状、管理水和煦债务水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险， 并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，详情债券的信用风险。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   本基金管理东说念主通过考量宏不雅经济款式、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池将来现款流变动；研究资产 支持证券刊行要求，计算提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切温文流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格禁止信用风险暴 露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，遴聘风险调理后收益较高的品种 进行投资。   本基金将在严格禁止风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础，在给与数目化模子分析其合理订价的基础上，把抓阛阓的短期 波动，进行积极操作，在风险可控的前提下力求终了稳健的逾额收益。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理东说念主可根 据法律法例及监管机构的规则及本基金的投资方向，制定与本基金相适合的投资 策略、比例禁止、信息流露方式等。   四、投资禁止   基金的投资组合应死守以下禁止：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，其中 投资于蹧跶升级主题推敲证券比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总缱绻计），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总缱绻计），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的团结权证，不得杰出该权证的 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支持证券的比例，不得杰出 该资产支持证券规模的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持 证券，不得杰出其各种资产支持证券总共规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述投资比例禁止的，基金管理东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 范围保持一致；   （19）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会推敲 规则，与基金托管东说念主在基金托管公约或补充公约中明确基金投资流通受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险禁止制 度，羁系流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资禁止。   除上述第（2）、          （12）、              （16）                 、（18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 首先。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受推敲禁止或以变更以后的规则为准。   为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱终点他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性规则，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适当程序后，本基金可不受上述规则的禁止。 实验禁止东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略， 死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，羁系利益苟且，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。推敲交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予流露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述禁止，如适用于本基金，则本基金投资 不再受推敲禁止。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）×5%+上证国债指数收益率×25%   遴聘该事迹相比基准，是基于以下因素：   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制和钦慕，从上海和深圳证券阛阓 中录取 300 只 A 股四肢样本的轮廓性指数。该指数样本遴聘圭臬为规模大、流 动性好的股票，目下沪深 300 指数样本覆盖了沪深阛阓大部分市值，具有细致 的阛阓代表性，得当四肢本基金权益类资产投资的事迹相比基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制和钦慕，以香港股票阛阓中的 50 家上市公司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，具有较 强的香港股市价幅趋势代表性。   上证国债指数以上海证券交易所上市的统统固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成，具有较强的债券阛阓代表性。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准大要客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手计算编制上述指数或更 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，或者 阛阓上出现愈加得当用于本基金事迹相比基准的指数时，则本基金管理东说念主可与本 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，调理或变更事迹相比 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   特别领导：该事迹相比基准仅用于本基金投资事迹的相比，并非本基金的 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                  更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 最终收益率，更非基金管理东说念主、基金托管东说念主及销售机构向基金投资东说念主保证其投 资于本基金的本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本基金的收益率 以实验运作情况为准。      六、风险收益特征      本基金为羼杂型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币阛阓基 金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法令等相反带来的非常风险。      七、基金管理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、投资组合敷陈      基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在子虚记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了本投资 组合敷陈，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合敷陈所载数据取自弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基 金 2024 年第 3 季度敷陈，所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本敷陈财务贵府 未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号           名堂             金额(元)                                                （%）       其中：股票                 17,932,963.99             75.41       其中：债券                             -                 - 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                  更新的招募评释书（2024 年第 2 号）             资产支持证券                         -                 -        其中：买断式回购的买                                            -                 -        入返售金融资产        银行进款和结算备付金        总共       本基金本敷陈期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为                                                占基金资产净值比例 代码          行业类别       公允价值(元)                                                   （%）  A     农、林、牧、渔业                        -                     -  B     采矿业                             -                     -  C     制造业              11,590,762.93                    49.66        电力、热力、燃气及水  D                                     -                     -        坐蓐和供应业  E     建筑业                             -                     -  F     批发和零卖业                341,820.00                   1.46        交通输送、仓储和邮政  G                          1,842,950.00                  7.90        业  H     住宿和餐饮业                414,400.00                   1.78        信息传输、软件和信息   I                          768,630.00                   3.29        工夫服务业  J     金融业                             -                     -  K     房地产业                            -                     -  L     租借和商务服务业                        -                     -        科学研究和工夫服务  M                          1,539,230.00                  6.59        业 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                     更新的招募评释书（2024 年第 2 号）        水利、环境和寰球设施  N                               194,723.00               0.83        管理业        住户服务、修理和其他  O                                        -                  -        服务业  P     拔擢                                 -                  -  Q     卫生和社会服务                            -                  -  R     文化、体育和文娱业                  73,640.00               0.32  S     轮廓                                 -                  -        总共                  16,766,155.93                 71.84       行业类别        公允价值(东说念主民币)             占基金资产净值比例（%） 原材料                      129,749.55                      0.56 非日常生涯蹧跶品                 871,020.93                      3.73 日常蹧跶品                     85,850.41                      0.37 通信业务                      80,187.17                      0.34        总共              1,166,808.06                      5.00 注：以上分类给与全球行业分类圭臬（GICS）。                                                      占基金资产        股票代  序号             股票称号   数目(股)          公允价值(元)        净值比例          码                                                       （％） 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   本基金本敷陈期末未持有债券。   本基金本敷陈期末未持有债券。 资明细   本基金本敷陈期末未持有资产支持证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   本基金本敷陈期末未持有股指期货。   本基金本敷陈期末未持有股指期货。   本基金本敷陈期末未持有国债期货。   本基金本敷陈期末未持有国债期货。   本基金本敷陈期末未持有国债期货。 或在敷陈编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 外的股票。   序号            称号               金额(元)   本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本敷陈期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）  弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金                更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                    第十部分     基金的事迹      基金事迹所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      基金管理东说念主依照恪尽责守、结实信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。      下述基金事迹筹画不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。  弘毅辽阔蹧跶升级羼杂A净值弘扬                    净值增长    事迹相比     事迹相比基          净值增长 阶段                 率圭臬差    基准收益     准收益率标    ①-③       ②-④          率①                    ②       率③       准差④ 昔日三个月     13.10%   1.66%   12.46%    1.14%    0.64%    0.52% 昔日六个月     4.58%    1.35%   11.78%    0.91%    -7.20%   0.44% 昔日一年      -5.36%   1.30%   8.95%     0.81%   -14.31%   0.49% 昔日三年     -38.58%   1.20%   -8.92%    0.82%   -29.66%   0.38% 昔日五年      -4.84%   1.30%   10.33%    0.88%   -15.17%   0.42% 自基金合同 成效起于今  弘毅辽阔蹧跶升级羼杂C净值弘扬                    净值增长    事迹相比     事迹相比基          净值增长 阶段                 率圭臬差    基准收益     准收益率标    ①-③       ②-④          率①                    ②       率③       准差④ 昔日三个月     12.96%   1.66%   12.46%    1.14%    0.50%    0.52% 昔日六个月     4.32%    1.35%   11.78%    0.91%    -7.46%   0.44% 昔日一年      -5.83%   1.30%   8.95%     0.81%   -14.78%   0.49% 自基金合同        -39.51%    1.21%  -10.56% 0.83%       -28.95%   0.38% 成效起于今  注：本基金自 2021 年 12 月 9 日起加多 C 类基金份额。  率变动的相比 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 注：本基金基金合同成效日为2019年01月30日。结果建仓期收尾，本基金各项 资产建树比例合乎基金合同及招募评释书推敲投资比例的约定。本基金自2021 年12月9日起加多C类基金份额。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款终点他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据推敲法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 规则需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在交易所阛阓上市交易的可退换债券，录取逐日收盘价四肢估值全 价；   （4）对在交易所上市的资产支持证券，给与估值工夫详情公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会推敲规 定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 的阛阓分别估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守推敲法律法例以及 监管部门、自律法令的规则。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据推敲法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外给予公布。   四、估值程序 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 基金份额净值。各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。 金份额净值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。基 金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   五、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方草率更正的情况向推敲当事东说念主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对推敲当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值过失的推敲径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍草率估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理给与尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向推敲当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到或杰出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到或杰出该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情趣，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易收尾后计算当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计算结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和推敲法律 法例的规则对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的舛错不四肢基金资产估值过失处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金 管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施消弱或抛弃由此形成的影响。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）            第十三部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；团结类别的每一基金份 额享有同平分配权；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分配原则进行调理，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   在收益分配决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的规则就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 金的划付。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时辰 不得杰出 15 个服务日。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务法令》推行。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   （一）与基金运作推敲的用度   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据推敲法例及相应公约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）与基金销售推敲的用度   本基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募评释 书“基金份额的申购与赎回”一章。   本基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募评释 书“基金份额的申购与赎回”一章。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 基金财产的损失； 的信息流露用度； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照推敲规则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）            第十六部分       基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》终点他推敲规则。推敲法律法例对于信息流露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的果然性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息流露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵府。   规则网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东说念主民币 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体程序，评释基金产品的秉性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募评释书并登载 在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产品贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金产品贵府纲目，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》摘抄登载在规则媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将评释基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站上流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及推敲申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东说念主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈等分别流露基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份额、 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 期限及期间的变动情况。   基金管理东说念主应在中期敷陈、年度敷陈等文献中流露基金组搭伙产情况终点流 动性风险分析等。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在基金如期敷陈“影响投资者 决策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   （七）临时敷陈   本基金发生首要事件，推敲信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并刊登在规则媒介上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务推敲行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验禁止东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 份额的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，推敲信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄清， 并将推敲情况立即敷陈中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （十）清理敷陈   《基金合同》阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理敷陈。清理敷陈应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产清理小组 应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈领导性公告登载在规则报刊 上。   （十一）投资资产支持证券的信息流露   基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中流露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支持证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈中流露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。   （十二）投资于非公开刊行股票等流通受限证券的信息流露   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十三）参与港股通交易的信息流露   基金管理东说念主应在基金季度敷陈、基金中期敷陈、基金年度敷陈等如期敷陈和 招募评释书（更新）等文献中流露参与港股通交易的推敲情况。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息流露的情形 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情趣，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、信息流露事务管理 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定成心部门及 高档管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会推敲基金信息 流露内容与格式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照推敲法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期敷陈、更新的招募评释书、基金产品贵府纲目、基金清理敷陈等 公开流露的推敲基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证推敲报送信息的果然、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照推敲法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息流露事项以法律法例规则及本部分约定的内容为准。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）               第十七部分         风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散 投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要 提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金自 身的管理风险、工夫风险和合规风险等。大量赎回风险是绽放式基金所非常的一 种风险，即当单个绽放日基金的净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金退换中 转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后 的余额）杰出前一绽放日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回 持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市 场基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承 担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当厚爱阅读《基金合同》、《招募评释书》、基金产品贵府纲目等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投 资训导、资产情状等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相适合。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是指点投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方 式。然而如期定额投资并不行掩盖基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主赢得 收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等行径导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 贬抑基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运行面值开展基金召募或因分成 等行径导致基金份额净值调理至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在阛阓波动等因素 的影响下，基金投资仍有可能出现亏空或基金净值仍有可能低于运行面值。   基金管理东说念主承诺以结实信用、尽力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹弘扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣喜”原 则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 东说念主自行包袱。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情趣。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的运筹帷幄好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情状、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不行 统统掩盖。   主若是指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主运筹帷幄不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现款格式来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动的推敲风险，单一的久期 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 筹画并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可退换债券的投资中，具体弘扬为可退换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可退换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、技能、训导、判断等主不雅因素 会影响其对推敲信息和经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽放式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产不行速即转变成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大量赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位 调理的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交易场所，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于分散投资的原则通过 投资组合的禁止约定了各种资产占本基金净值或者占其刊行数目的比例，在行业 和个券方面未有高相投度的特征，轮廓评估在宽泛阛阓环境下本基金的流动性风 险相对可控。   本基金为平庸绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，死守基金份额持有东说念主 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理禁止基金份额持有东说念主相投度，审慎说明申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （3）本基金管理东说念主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度调理，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理器具，对 赎回苦求进行适度调理，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶植措 施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可轮廓运用包 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 括宽限办理大量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管理器具，投资者将濒临其赎回申 请被断绝或宽限办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的 风险。   四、非常风险   （1）本基金是羼杂型基金，基金资产主要投资于股票阛阓与债券阛阓，因 此股市、债市的变化将影响到基金事迹弘扬。本基金固然按照风险收益配比原则， 实行动态的资产建树，但并不行统统叛逆阛阓全体下降风险，基金净值弘扬因此 可能会受到影响。本基金管理东说念主将领会专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基 本面和固定收益类产品的深化研究，持续优化组合建树，以禁止特定风险。   （2）本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、计算、保举和保证，发起资金也并 毋庸于对投资东说念主投资亏空的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同成效日起满 3 年后， 发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能 赎回认购的本基金份额。另外，基金合同成效之日起三年后的对应日（该对应日 如为非服务日，则自动顺延至下一个服务日），若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动阻隔。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能阻隔的省略情趣风险。   （3）给与证券经纪商交易结算模式的风险   本基金给与证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主采取的证 券运筹帷幄机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率贬抑的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   （4）资产支持证券投资风险   本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东说念主歇业 风险及现款流计算风险等的影响；当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变 化时，本基金将需要面对临时调理持仓的风险；此外当资产支持证券推敲的刊行 东说念主、管理东说念主、托管东说念主等出现非法违约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使损 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 失本金的风险。   （5）流通受限证券投资风险   本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会推敲规则详情公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需谈判估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而濒临流动性风险以及流通受限期间内证券 价钱大幅下降的风险。   （6）港股通逐日额度禁止   港股通业求实施逐日额度禁止。在联交所开市前时段，当日额度使用完结的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时 段，港股通当日额度使用完结的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交 易的风险。   （7）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确 定交易实验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失。   （8）境外投资风险 政策等方面都有一定的禁止，而且此类禁止可能会约束调理，这些禁止因素的变 化可能对本基金过问或退出当地阛阓形成贫穷，从而对投资收益以及宽泛的申购 赎回产生径直或曲折的影响。 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法令等相反带来的非常风险。参与香港股 票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   A．香港阛阓实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅崎岖限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   B．唯有内地与香港两地均为交易日且大要温存结算安排的交易日才为港股 通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不行宽泛交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。   C．香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易 服务公司认定的交易特殊情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   D．本基金因港股通股票权益分配、退换、上市公司被收购等情形或者特殊 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，推敲交易所另有规则的除外；因港股通股票权益分配或者退换等情形取 得的联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有推敲权益，但不得通过港股通买入或卖出。   E．代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有四肢计算基准；投票数目超出持罕有量 的，按照比例分配持有基数。   F．基金资产对港股基金资产对港股标的投资比例会根据阛阓情况、投资策 略等发生较大的调理，存在不合港股进行投资的可能。   （9）科创板股票投资风险   本基金可投资于科创板的股票，所濒临的非常风险包括但不限于： 新动力、节能环保及生物医药等高新工夫和策略新兴产业畛域。大多数企业为初 创型公司，企业将来盈利、现款流、估值均存在省略情趣，与传统二级阛阓投资 存在相反，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。科创板个股上市前五日无涨 跌停禁止，第六日首先涨跌幅禁止在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票 加大，阛阓风险随之高涨。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机 构持有个股大量流整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现终点他 推敲流动性风险。 更快；退市情形更多，新增市值低于规则圭臬、上市公司信息流露或者表率运作 存在首要裂缝导致退市的情形；推行圭臬更严，昭彰丧失持续运筹帷幄才智，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备买卖本色的关联交易支撑收入的上市公司可能会 被退市；且不再树立暂停上市、复原上市和重新上市方法，上市公司退市风险更 大。 投资于少量个股，阛阓可能存在高相投度情状，全体存在相投度风险。 运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股推敲性较高，阛阓弘扬欠安时，系 统性风险将更为权贵。 企业带来较大影响，国际经济款式变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政 策影响。   （10）北京证券交易所上市的股票的投资风险   本基金可投资于北京证券交易所上市的股票，所濒临的非常风险包括但不限 于：   北京证券交易所上市公司为更动型中小企业，该类企业时时具有规模小、对 工夫依赖高、迭代快、议价才智不彊等特色，抗阛阓风险和行业风险才智较弱， 存在因产品、运筹帷幄模式、推敲政策变化而出现运筹帷幄失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不 详情趣，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，基金在追求北京证券交易 所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业省略情趣更大 的风险，基金投资于北京证券交易所上市企业濒临无法盈利致使可能导致较大亏 损的风险。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所 的轨制法令存在一定判袂，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所树立 了更宽的涨跌幅禁止（上市后的首日不设涨跌幅禁止，后来涨跌幅禁止为 30%）， 可能导致较大的股票价钱波动。   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京 证券交易所上市企业过问退市进程，有可能退入新三板更动层或基础层挂牌交 易，或转入退市公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临 退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基 金净值形成不利影响。   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为相投，由此可能导致全体流动性 相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临无 法实时变现终点他推敲流动性风险。   北京证券交易所为新设宇宙性证券交易所，初期可投标的较少，投资者容易 相投投资于少量个股，阛阓可能存在高相投度情状，全体存在相投度风险。   北京证券交易所推敲法律、行政法例、部门规章、表纵情文献和交易所业 务法令，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务规 则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调理变化。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节推敲风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓精深轨则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销中心和其他销售机构)根据推敲 法律法例对本基金进行风险等第评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成自身风险承受才智与产 品风险等第之间的匹配磨砺。   六、操作或工夫风险   推敲当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在裂缝或者东说念主为因素造 成操作错误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门欺骗、 交易过失、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响交易的宽泛进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算 机构等等。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直禁止才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   八、基金管理东说念主职责阻隔风险   因造孽运筹帷幄或者出现首要风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理经验或照章结果，被照章澌灭或者照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主职责 阻隔情况下，投资者濒临基金管理东说念主变更或基金合同阻隔的风险。基金管理东说念主职 责阻隔，触及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间职责分辩的， 推敲基金管理东说念主对各自履职行径照章承担职责。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）      第十八部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 顺延至下一个服务日），基金资产规模低于 2 亿元的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组 并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组经受基金财产之 前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规则继续履行保护基 金财产安全的职责。 金管理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主 员。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律办法书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理报 告领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及推敲文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规则。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）           第十九部分        基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金份额持有东说念主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募评释书的规则苦求赎回或转让其持有的基 金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并校服《基金合同》、                   《招募评释书》、基金产品贵府纲目等信 息流露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （3）温文基金信息流露，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）校服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的推敲交易及业 务法令；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其果然性；   （11）发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据推敲阛阓法令，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理场社交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 但不限于：   （1）以结实信用、尽力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备充足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他推敲规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金推敲的首要合同及推敲凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》终点他推敲规则另有 规则外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为推敲的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具办法，评释基 金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金 管理东说念主有未推行《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采取了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他推敲贵府，保存期 限不少于法律法例的规则；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作推敲账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或推敲规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他推敲规则，召集基金份额持有东说念主 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临结果、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及推敲法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度推敲法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及推敲法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎推敲法律、法例的前提下，制订和调理推敲基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资和非交易过户等的业务法令；   （17）寄托证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各种证券交 易、证券交收，以及推敲证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 推敲职权、义务，由基金管理东说念主与证券经纪商缔结《证券经纪服务公约》进行约 定；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以结实信用、严慎尽力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他推敲规则外；不得利用基金财 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金        更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按推敲规则计算并公告各种基金资产 净值，详情各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》终点他推敲规则，履行信息流露及 敷陈义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他推敲规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他推敲规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府的期限不少于法律法例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推敲的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到推敲贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结果、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理推敲基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事表决的程序和法令   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费，但法律 法例要求调理该等报酬圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序，但《基金合同》另有约定的除外；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费费率、变更收费方式、加多或调理基金份额类别设 置、调理基金份额分类办法及法令、住手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例、登记机构的推敲业务法令发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调理基金推敲认购、申购、赎 回、退换、非交易过户、转托管等业务法令；   （6）在履行适当程序后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关终点联 系方式和推敲东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或会议文书载明的格式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布推敲领导性公告； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决办法的，不影响表决效劳；    （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式 召开基金份额持有东说念主大会，或者给与蚁集、电话、短信等其他非书面方式或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（就上述情形，法律法例、             《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）、法律 法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会推敲的其他事项。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主办东说念主按照下列第七条文定程序详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 或代理东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上 述情形，法律法例、《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）以特别决议通 过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释注解，不然提交 合乎会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文书规则的表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议首先 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分配原则、推行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 推敲用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分配原则 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；团结类别的每一基金份 额享有同平分配权；    在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则进行调理，无需召开基金份额持有东说念主大会。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的详情、公告与实施    本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。    在收益分配决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的规则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。    基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得杰出 15 个服务日。    法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。    （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务法令》推行。   四、与基金财产管理、运用推敲用度的索要、支付方式与比例 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据推敲法例及相应公约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息流露用度； 目。   （四）基金税收 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。      五、基金财产的投资范围和投资禁止   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可退换债券（含分离交易可转债）终点他经中国证监会允许投资的债券或 单据）、资产支持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期 进款终点他银行进款）、货币阛阓器具、权证以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会推敲规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 市值不得杰出基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例禁止，基金管理东说念主在履 行适当程序后，不错调理上述投资品种的投资比例。      （二）投资禁止   基金的投资组合应死守以下禁止：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，其中投 资于蹧跶升级主题推敲证券比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总缱绻计），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总缱绻计），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的团结权证，不得杰出该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支持证券的比例，不得杰出 该资产支持证券规模的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持 证券，不得杰出其各种资产支持证券总共规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 之外的因素致使基金投资比例不合乎上述投资比例禁止的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致；   （19）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会推敲规 定，与基金托管东说念主在基金托管公约或补充公约中明确基金投资流通受限证券的比 例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险禁止轨制， 羁系流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资禁止。   除上述第（2）、（12）、（16）                   、（18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 源流先。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受推敲禁止或以变更以后的规则为准。   为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱终点他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性规则，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适当程序后，本基金可不受上述规则的禁止。 实验禁止东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略， 死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，羁系利益苟且，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。推敲交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予流露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述禁止，如适用于本基金，则本基金投资 不再受推敲禁止。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 规则需要对外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规则的 除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在交易所阛阓上市交易的可退换债券，录取逐日收盘价四肢估值全 价；   （4）对在交易所上市的资产支持证券，给与估值工夫详情公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会推敲规 定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 的阛阓分别估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守推敲法律法例以及 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 监管部门、自律法令的规则。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据推敲法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外给予公布。   （四）估值程序 基金份额净值。各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。 金份额净值，但基金管理东说念主根据法律法例或本基金合同的规则暂停估值时除外。 基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   （五）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方草率更正的情况向推敲当事东说念主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对推敲当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值过失的推敲径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍草率估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理给与尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向推敲当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到或杰出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到或杰出该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情趣，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （七）基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易收尾后计算当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计算结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和推敲法律 法例的规则对基金净值给予公布。   （八）特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的舛错不四肢基金资产估值过失处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、适当、 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金 管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施消弱或抛弃由此形成的影响。   七、基金合同破除和阻隔的事由、程序以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 顺延至下一个服务日），基金资产规模低于 2 亿元的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组经受基金财产之前， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规则继续履行保护基金 财产安全的职责。 金管理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律办法书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理报 告领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   基金财产清理账册及推敲文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规则。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，推敲各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继续 诚实、尽力、尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，钦慕基金份额持 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所查阅， 但应以《基金合同》原来为准。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金               更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第二十部分          托管公约的内容摘抄     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：弘毅辽阔基金管理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     邮政编码：200010     法定代表东说念主：黄薇薇     成立日历：2018 年 1 月 31 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2017】2439 号     组织格式：有限职责公司     注册成本：2.5 亿元东说念主民币     存续期间：持续运筹帷幄     运筹帷幄范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。     （二）基金托管东说念主     称号：广发证券股份有限公司(简称：广发证券)     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     法定代表东说念主：林传辉     成立日历：1994 年 01 月 21 日     批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014510 号     组织格式：股份有限公司     注册成本：762108.766400 万元东说念主民币     存续期间：永恒 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资推敲；与证券交易、证券投资行为推敲的财务 参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产品；股票期权作念市。                               （照章须经 批准的名堂，经推敲部门批准后方可开展运筹帷幄行为。                       ）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用推敲工夫系统，对 基金实验投资是否合乎《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可退换债券（含分离交易可转债）终点他经中国证监会允许投资的债券或 单据）、资产支持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期 进款终点他银行进款）、货币阛阓器具、权证以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会推敲规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 市值不得杰出基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例禁止，基金管理东说念主在履 行适当程序后，不错调理上述投资品种的投资比例。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （二）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下禁止：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，其中投 资于蹧跶升级主题推敲证券比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总缱绻计），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总缱绻计），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的团结权证，不得杰出该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支持证券的比例，不得杰出 该资产支持证券规模的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持 证券，不得杰出其各种资产支持证券总共规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不合乎上述投资比例禁止的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （19）本基金持有的团结流通受限证券，其公允价值不得杰出本基金资产净 值的 10%；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资禁止。   除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 首先。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 履行适当程序后，则本基金投资不再受推敲禁止或以变更以后的规则为准。   本基金在首先场内证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券经纪机构三方就场 内证券交易、清理、估值、推敲交易的资金交收等事宜另行签署《证券经纪服务 公约》，保险本基金财产的安全。   为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱终点他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性规则，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适当程序后，本基金可不受上述规则的禁止。 实验禁止东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略， 死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，羁系利益苟且，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。推敲交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予流露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述禁止，如适用于本基金，则本基金投资 不再受推敲禁止。   （三）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托 管公约中规则的基金投资退却行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金管理东说念主基金投资退却行径进行监督。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合禁止、退却行径等作出 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 强制性调理的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则推行；如法律法例或 监管部门修改或调理触及本基金的投资比例、组合禁止、退却行径等，且该等调 整或修改属于非强制性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律 法例或监管部门调理或修改后的规则推行，而无需基金份额持有东说念主大会审议决 定，但基金管理东说念主在推行法律法例或监管部门调理或修改后的规则前，应向投资 者履行信息流露义务并向监管机关敷陈或备案或变更注册。   （四）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金参与银行间债券阛阓交易之前向基金托管东说念主提供经审 慎遴聘的，本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。   基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管 理东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主 评释事理，在与交易敌手发生交易前 2 个服务日内将调理的银行间债券阛阓交易 敌手名单提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后 1 个服务日内电话或书面 说明，调理的名单自说明时首先成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍按照公约进行结算。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信禁止，按照银行间债券阛阓的交易法令进 行交易，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向推敲职责东说念主 追偿。   （五）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资银行进款进行监督。   基金管理东说念主应详情合乎条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主应据此审核基金投资银行进款的交易敌手是否合乎事前提供的银 行进款交易敌手名单。对于任何的如期进款投资，基金管理东说念主应和进款机构缔结 如期进款公约，约定两边的职权和义务，如期进款公约四肢划款指示附件。公约 中必须有如下明确或雷同要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的统统款项必须划至托管专户 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款公约中未 体现前述要求，基金托管东说念主有权断绝如期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东说念主支撑证实书原来。基金管理东说念主应该在合理的时辰内进行如期存 款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产生 息差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该 息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商措置。   （六）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资流通受限证券进行监督。 流通受限证券推敲问题的文书》等推敲法律法例规则。 经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不 包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。   本基金投资的流通受限证券可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券 阛阓交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 推敲服务的落实和妥洽，并确保基金托管东说念主大要宽泛查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支撑本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金财产安全的职责及损失，由基金 管理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何格式的保证金。 风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对推敲风险 采取积极有用的措施，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。 东说念主提供推敲流通受限证券的推敲信息，具体应当包括但不限于如下贵府（如有）                                   ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、刊行东说念主与中国证券 登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司缔结的证券登记及服 务公约复印件、基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值等。基金管理东说念主应保 证上述信息的果然、完好。   基金托管东说念主根据推敲规则有权对基金管理东说念主进行以下事项监督：   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例校服情况；   （2）在基金投资流通受限证券管理服务方面推敲轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况；   （3）推敲比例禁止的推行情况；   （4）信息流露情况。   基金管理东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主大要宽泛查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支撑基金财产的职责与损失，由基金管理 东说念主承担。   如果基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送推敲数据或者报送了 子虚的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通 受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （七）基金托管东说念主根据推敲法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 资产净值计算、各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、推敲信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据 等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹弘扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即敷陈中国证 监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以书面格式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释非法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在规则时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供推敲数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易程序已经成效的指示违犯法 律、行政法例和其他推敲规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基 金管理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行径，应实时敷陈中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主 无正派事理，断绝、险阻对方根据本托管公约规则利用监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训导仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主计算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、推敲信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本公约终点他推敲规则时，应实时以书面格式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对并以 书面格式给基金管理东说念主发出回函，评释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本公约对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在规则时辰内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供推敲贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性 和果然性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行径，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、险阻对方根据本公约规则利用监督权，或采取拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训导仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 户。 整与孤苦。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、 责罚、分配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户钦慕 费等用度）。 管理东说念主负责与推敲当事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日上述资产莫得 到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给 基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等推敲规则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主在具有基金托管经验的存管银行开 立的托管账户，同期在规则时辰内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方终点持有 份额进行成心评释。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东说念主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户中，基金 托管东说念主在收到资金当日与管理东说念主以两边认同的方式进行说明。 东说念主按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户银行预留印 鉴由基金托管东说念主支撑和使用。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金的银行进款账户的开立和管理   基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全支撑和日常监督核查的原 则，进款银行应尽量遴聘基金托管账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金管理东说念主 办理推敲账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。   （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管理 券账户的持有东说念主称号应当合乎证券登记结算机构的推敲规则。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 资金账户，并应实时将证券交易资金账户的推敲信息以两边认同的方式实时文书 基金托管东说念主。基金管理东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金托管账 户建立第三方存管关系，如因基金管理东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建 立，基金托管东说念主不承担任何职责。 他投资品种的投资业务，触及推敲账户的开立、使用的，若无推敲规则，则基金 托管东说念主、基金管理东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则推行。   （六）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成宇宙银 行间债券阛阓准入备案，基金托管东说念主应配合提供推敲材料。根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的推敲规则， 基金托管东说念主以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理 所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市 场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结宇宙银行间债券阛阓 债券回购主公约。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （七）其他账户的开立和管理 的规则，由基金管理东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相 应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的方式将账户信息文书另一方。 基金管理东说念主和基金托管东说念主不得松驰假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。   （八）非现款类财产的支撑   本基金投资形成的证券类资产，由推敲法定登记或托管机构根据法律法例的 规则实行第三方支撑；证券交易结算资金由推敲证券经纪商和存管银行支撑。对 于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金管理东说念主自行变更证券经纪商或存管银行 形成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法宽泛转账支取形成 的损失，基金托管东说念主不承担职责。   基金财产投资的推敲什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善支撑，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代支撑库，保 管凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用禁止下的有价凭证在基金托管东说念主支撑期 间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主之外机构实验有用禁止的资产不承担支撑职责。基金管理东说念主对基金财产职权 利用依据的任何格式的变更，都必须提前或在变更当日文书基金托管东说念主，并在变 更后 5 个服务日内提交给基金托管东说念主。   （九）与基金财产推敲的首要合同的支撑   与基金财产推敲的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产推敲的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 支撑。除本公约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产推敲的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。首要合同的支撑期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。法律法例或监管法令另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值计算与管帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时辰及程序   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。各种基金份额净值是指计算日基金资产净值除以 该计算日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的计算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 金份额净值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》的规则暂停估值时除外。 估值原则应合乎《基金合同》终点他法律、法例的规则。用于基金信息流露的基 金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金 管理东说念主应于每个服务日交易收尾后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对各种基金份额净值按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近交易市价，详情公允价钱； 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会推敲规则 详情公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。   （4）团结债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。   （5）估值计算中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守推敲法律法例以 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 及监管部门、自律法令的规则。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （8）推敲法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据推敲法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外给予公布。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的 舛错不四肢基金资产估值过失处理。   （2）由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据过失， 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金 管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施消弱或抛弃由此形成的影响。   （三）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方草率更正的情况向推敲当事东说念主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对推敲当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值过失的推敲径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍草率估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理给与尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估； 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向推敲当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到或杰出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到或杰出该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要省略情趣，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （五）基金管帐轨制   按国度推敲部门规则的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独马上树立、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的编 制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主；基 金管理东说念主在季度敷陈完成当日，将推敲敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主；基金管 理东说念主在中期敷陈完成当日，将推敲敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主；基金管理东说念主在年 度敷陈完成当日，将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交易均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核办法书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 告之日之前就推敲报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就推敲情况报中国证监会备案。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   （八）基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存的期限不少于法律法例 的规则。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名 册，应按推敲法例规则各自承担相应的职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将推敲贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应校服守密义务，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。   七、争议措置方式   因本公约产生或与之推敲的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、 统一不行措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据 该会其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾的，对 当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 诚实、尽力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，钦慕基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何苟且。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号） 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组经受基金财产之前， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和托管公约的规则继续履行保护基 金财产安全的职责。 金管理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律办法书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则网站上，并将清理报 告领导性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及推敲文献由基金托管东说念主保存，保存的期限不少于法律法 规的规则。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）        第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，当令对服务名堂进行调理。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金管理东说念主不承担推敲职责。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主的账务服务 况； 的交易对账单，基金管理东说念主每月向定制电子账单的基金份额持有东说念主发送电子账 单；   交易账单的查询和订制具体方法可参见基金管理东说念主网站或拨打客服热线咨 询。   二、电话推敲服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金产品先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、交易记录等个东说念主账户信息； 在 2 个服务日内来电。   三、客户投诉及建议受理服务   持有东说念主不错通过电话信函、电邮、传真、来访等方式建议推敲、建议、投诉 等需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   四、信息定制服务   持有东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯，内容包括基金净值、交易说明、电子账单、推敲基金资讯信息 以及电子资讯刊物等。   五、推敲基金管理东说念主 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金               更新的招募评释书（2024 年第 2 号） S1 幢 30 层 04-07 单元。    六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 推敲基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募评释书。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金            更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第二十二部分          其他流露事项      本招募评释书更新期间基金流露的其他遑急事项如下：                                  法定流露方 序号              公告事项                         公告日历                                       式                                  中国证监会       弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基        基金电子披       金 2023 年第四季度敷陈             露网站、公                                    司网站       弘毅辽阔基金管理有限公司旗下基金 2023 年       第四季度敷陈领导性公告                                  中国证监会       弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基        基金电子披       金更新的招募评释书（2024 年第 1 号）     露网站、公                                    司网站                                  中国证监会       弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基        基金电子披       金基金产品贵府纲目更新 A 类份额          露网站、公                                    司网站                                  中国证监会       弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基        基金电子披       金基金产品贵府纲目更新 C 类份额          露网站、公                                    司网站                                  中国证监会       弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基        基金电子披       金 2023 年年度敷陈               露网站、公                                    司网站 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）      金 2024 年年度敷陈的领导性公告                                中国证监会      弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基       基金电子披      金 2024 年第一季度敷陈            露网站、公                                 司网站      弘毅辽阔基金管理有限公司旗下基金 2024 年      第一季度敷陈领导性公告                                中国证监会                                基金电子披      弘毅辽阔基金管理有限公司对于加多注册资      本的公告                                券时报、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基       基金电子披      金基金产品贵府纲目更新 A 类份额         露网站、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基       基金电子披      金基金产品贵府纲目更新 C 类份额         露网站、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基       基金电子披      金 2024 年第二季度敷陈            露网站、公                                 司网站      弘毅辽阔基金管理有限公司旗下基金 2024 年      第二季度敷陈领导性公告                                中国证监会      弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基      金 2024 年中期敷陈                                露网站、公 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）                                 司网站      弘毅辽阔基金管理有限公司旗下基金 2024 年      中期敷陈领导性公告                                中国证监会                                基金电子披      弘毅辽阔基金管理有限公司对于调理永恒停      牌股票估值方法的公告                                券时报、公                                 司网站                                中国证监会                                基金电子披      弘毅辽阔基金管理有限公司对于旗下基金改      聘管帐师事务所的公告                                券时报、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基       基金电子披      金 2024 年第三季度敷陈            露网站、公                                 司网站      弘毅辽阔基金管理有限公司旗下基金 2024 年      第三季度敷陈领导性公告 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金         更新的招募评释书（2024 年第 2 号）       第二十三部分      招募评释书的存放和查阅方式   本基金招募评释书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所或办公场所，供公 众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募评释书的 复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献终点复印件，基金管理东说念主和基金托管 东说念主保证与所公告文本的内容统统一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站 www.honyfunds.com 查阅和下载 招募评释书。 弘毅辽阔蹧跶升级羼杂型发起式证券投资基金           更新的招募评释书（2024 年第 2 号）              第二十四部分          备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 的文献； 办法书；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所或办公场所，在办公时 间可供免费查阅。                                弘毅辽阔基金管理有限公司

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