开头：中证协

　　中证协发〔2024〕192号

　　各关联会员单元：

　　为贯彻落实中央金融职责会议条目以及习近平总布告在省部级主门径导干部激动金融高质料发展专题筹商班上的首要说话精神，确认中华优秀传统文化，带领行业机构和证券从业东说念主员积极践行“五要五不”中国性格金融文化，强化从业东说念主员业绩说念德树立，加强投资者保护，中国证券业协会（以下简称“协会”）在平淡征求各方认识的基础上，转变发布《证券从业东说念主员业绩说念德准则》（以下简称《准则》）。《准则》也曾协会理事会审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自觉布之日起实施。现将联系事项示知如下：

　　一、各单元要切实提高政事站位，增弘大局果断，宝石以东说念主民为中心，准确把捏“五要五不”的深入内涵，积极履行从业东说念主员业绩说念德树立主体包袱，加强从业东说念主员管理，带领从业东说念主员树立焕发精神意境和说念德修养，守住合规底线，筑牢清廉自律果断，督促从业东说念主员模范言行，珍贵行业声誉、公司声誉和个东说念主声誉，强硬胁制与社会公德、中华传统良习、业绩说念德违反离的不良步履。

　　二、各单元应加强东说念主员管理轨制树立，对照《准则》条目于2025年3月31日前更新完善关联轨制文献，并至少组织1次面向全员的业绩说念德宣导当作。关联轨制中应建立变成说念德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》步履的警示、惩责规律。

　　三、各单元应加强选东说念主用东说念主宰理，把好东说念主员“进口关、晋升关、出口关”，强化对东说念主员政事修养、说念德品行、清廉从业情况的磨练。对存在负面声誉信息的东说念主员，公司应当审慎遴聘、任用。对存在违法非法、失德失范步履的东说念主员强硬给以出清，不息净化从业东说念主员戎行。

　　四、各单元应严格践诺协会执业声誉信息管理方针联系条目，实时、准确、圆善地向协会报送东说念主员受奖赏等正面信息和受贬责情况等负面信息，变成有用声誉经管，不得以关联东说念主员已下野为由逃匿声誉信息报送职责。

　　五、各单元应当按照全员全程、细致第一的原则，强化全员声誉风险驻扎果断，主动驻扎声誉风险，高度怜爱公司东说念主员不当步履激励的声誉事件，实时转头梳理可能影响公司声誉的风险发轫成分，完善风险管理预案，建立健全快速反应、适应有用的声誉风险处理机制，主动襄理、幽闲和普及公司声誉，展现从业东说念主员的精湛风貌和行业精湛形象。

　　六、各单元应强硬打击和胁制违反《准则》、清廉从业关联规章的步履，对发现的痕迹应当从严从快查处，涉嫌违法非法的应当实时吩咐关联部门。

　　七、各证券公司及关联子公司大意照《准则》，完善、细化职工捕快中联系业绩说念德、清廉从业等方面的盘算，促进文化树立捕快实践落实落细，不流于花式。证券公司落实《准则》及本示知情况应纳入公司文化树立实践年度叙述给以公示。

　　特此示知。

　　证券业协会

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